證券商管理規則

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法規名稱：	證券商管理規則
時間：	中華民國104年11月12日
立法沿革：	中華民國104年11月12日金融監督管理委員會金管證券字第 1040044236號令修正發布第19條之7、第24條、第31條、第33條、第36條之2、第40條、第41條條文
法規體系：	/ 行政 / 金融監督管理委員會 / 證券期貨

歷史沿革

1.	中華民國77年11月24日財政部證券管理委員會(七七)臺財證(二)字第0946 7號令訂定發布全文46條本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
2.	中華民國78年11月28日財政部證券管理委員會(七八)臺財證(二)字第0243 4號令修正發布第36條、第39條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
3.	中華民國80年1月10日財政部證券管理委員會(八０)臺財證(二)字第00090 號令修正發布第 3條、第10條、第22條、第25條、第26條、第40條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
4.	中華民國81年8月25日臺財證財政部證券管理委員會(八一)臺財證(二)字第02179號令修正發布第10條、第12條、第13條、第19條、第23條、第 38條；增訂第23條之1、第23條之2；刪除第25條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
5.	中華民國81年11月20日財政部證券管理委員會(八一)臺財證(二)字第0300 6號令修正發布第32條條文；並刪除第31條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
6.	中華民國 82年9月7日財政部證券管理委員會(八二)臺財證(二)字第02029 號令修正發布第19條、第41條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
7.	中華民國 83年10月29日財政部證券管理委員會臺財證(二)字第02127號令修正發布第3條、第4條、第20條、第30條、第40條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
8.	中華民國84年1月16日財政部證券管理委員會臺財證(二)字第00109號令修正發布第37條、第38條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
9.	中華民國84年9月12日財政部證券管理委員會臺財證(二)字第02081號令修正發布第23條、第26條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
10.	中華民國 84年11月30日財政部證券管理委員會臺財證(二)字第02705號令修正發布第15條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
11.	中華民國85年1月11日財政部證券管理委員會臺財證(二)字第00108號令修正發布第36條；增訂第35條之本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
12.	中華民國85年6月25日財政部證券管理委員會臺財證(二)字第01988號令修正發布第 10條、第17條、第23條之2、第29條、第36條；刪除第28條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
13.	中華民國86年6月10日財政部證券暨期貨管理委員會(86)臺財證(二)字第0 3291號令修正發布第19條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
14.	中華民國86年9月30日財政部證券暨期貨管理委員會(86)臺財證(二)字第0 4626號令修正發布第13條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
15.	中華民國86年12月23日財政部證券暨期貨管理委員會(86)臺財證(二)字第 05290號令修正發布第14條、第36條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
16.	中華民國87年6月29日財政部證券暨期貨管理委員會(87)臺財證(二)字第0 1621號令修正發布第21條、第46條；增訂第9條之1條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
17.	中華民國88年3月4日財政部證券暨期貨管理委員會(88)臺財證(二)字第00 794號令修正發布第2條、第14條、第23條之1條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
18.	中華民國88年7月1日財政部證券暨期貨管理委員會(八八)臺財證(二)字第 02475號令修正第6條、第19條之1、第23條之2條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
19.	中華民國88年8月3日財政部證券暨期貨管理委員會(八八)臺財證(二)字第 66163號令修正發布第14條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
20.	中華民國 89年5月31日財政部證券暨期貨管理委員會(八九)臺財證(二)字第 01730號令修正發布第12條、第19條、第46條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
21.	中華民國 89年10月5日財政部證券暨期貨管理委員會(八九)臺財證(二)字第 04351號令修正發布全文69條本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
22.	中華民國90年12月19日財政部證券暨期貨管理委員會(90)臺財證 (二)字第 006576號令修正發布第18條、第47條、第60條；並增訂第14條之1至第14 條之5條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
23.	中華民國 91年3月11日財政部證券暨期貨管理委員會(九一)臺財證(二)字第001540號令修正發布第37條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
24.	中華民國91年8月6日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證二字第09100041 83號令修正發布第14條之3、第16條、第18條、第42條、第49條、第50 條、第51條、第52條、第55條、第56條、第57條、第58條、第60條、第 62條、第63條；並刪除第14條之4條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
25.	中華民國91年11月22日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證二字第091000 5883號令修正發布第32條；增訂第32條之1條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
26.	中華民國91年11月28日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證二字第091000 5953號令修正發布第26條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
27.	中華民國92年4月30日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證二字第0920001 862號令修正發布第2條、第32條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
28.	中華民國92年12月31日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證二字第092000 5386號令修正發布第10條、第14條之5、第20條、第22條、第第24條、第50條、；增訂第19條之1、第19條之2、第19條之3、第19條之4、第31 條之1、第31條之2、第31條之3、第31條之4、第58條之1、第58條之2、第 58條之3條文及第五章之一本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
29.	中華民國93年8月2日行政院金融監督管理委員會金管證二字第0930003706 號令修正發布第2條、第19條之3條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
30.	中華民國93年10月20日行政院金融監督管理委員會金管證二字第09300049 35號令修正發布31條；增訂第36條之1、第36條之2條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
31.	中華民國94年2月14日行政院金融監督管理委員會金管證二字第094010353 6號令修正發布第五章章名；增訂第49條之1條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
32.	中華民國94年5月6日行政院金融監督管理委員會金管證二字第0940001928 號令修正發布第18條、第19條之3、第19條之4條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
33.	中華民國94年12月28日行政院金融監督管理委員會金管證二字第09400060 49號令修正發布第60條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
34.	中華民國95年1月20日行政院金融監督管理委員會金管證四字第095000037 7號令修正發布第3條、第14條之2、第36條之1、第36條之2、第46條、第48條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
35.	中華民國95年4月14日行政院金融監督管理委員會金管證二字第095000186 2號令修正發布增訂第29條之1條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
36.	中華民國95年8月17日行政院金融監督管理委員會金管證二字第095012959 1號令修正發布第62條「證券商計算自有資本適足比率風險係數表」及第 63條第2項規定「資本適足明細申報表」附件本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
37.	中華民國95年8月25日行政院金融監督管理委員會金管證二字第095000403 8號令修正發布第13條、第14條、第15條、第16條、第18條、第19條、第 19條之3、第59條；增訂第第19條之5、第30條之1；刪除第57條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
38.	中華民國96年1月3日行政院金融監督管理委員會金管證二字第0950005951 號令修正發布第 19條之3條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
39.	中華民國96年5月28日行政院金融監督管理委員會金管證二字第096002531 4號令修正發布第26條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
40.	中華民國96年6月20日行政院金融監督管理委員會金管證二字第096002983 0號令修正發布第62條「證券商計算自有資本適足比率風險係數表」及第 63條第2項「資本適足明細申報表」如附件，自公布日起適用本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
41.	中華民國96年12月17日行政院金融監督管理委員會金管證二字第09600675 47號令修正發布第19條之1、第19條之3、第19條之4、第19條之5、第31 條之 4、第32條之1；增訂第19條6、第19條之7、第35條之1條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
42.	中華民國97年5月12日行政院金融監督管理委員會金管證二字第097001898 1號修正發布第19條、第19之1條、第19之2條、第25條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
43.	中華民國97年8月4日行政院金融監督管理委員會金管證二字第0970039639 號修正發布第49條之1、第50條及第58條之3 本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
44.	中華民國97年12月23日行政院金融監督管理委員會金管證二字第09700676 70號令修正第2條、第19條之6、第40條、第59條、第59條之1、第60條、第61條、第62條、第63條；並增訂第59條之1、第62條之1至第62條之 7條文及第六章第一節至第四節節名本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
45.	中華民國98年6月16日行政院金融監督管理委員會金管證券字第098002934 4號令修正發布第16條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
46.	中華民國99年3月16日行政院金融監督管理委員會金管證券字第099001199 2 號令修正發布第50條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
47.	中華民國99年9月9日行政院金融監督管理委員會金管證券字第0990045590 號令修正發布第4條、第18條、第19條、第26條、第31條、第49條之1、第53條；並增訂第53條之1條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
48.	中華民國100年1月11日行政院金融監督管理委員會金管證券字第09900738 57號令修正發布第13條、第40條、第60條、第62條之 3，刪除第11條、第12條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
49.	中華民國101年1月10日行政院金融監督管理委員會金管證券字第10000642 58號令修正發布第10條、第13條、第18條、第19條、第19條之 6、第21 條、第26條、第28條、第37條、第46條、第47條、第49條之1、第 50條、第59條、第63條、第64條；增訂第18條之1條文 (中華民國101年2月3 日行政院院臺規字第1010122318號公告第26條第1項第7款所列屬「行政院公平交易委員會」之權責事項，自 101年2月6日起改由「公平交易委員會」管轄中華民國101年6月25日行政院院臺規字第1010134960號公告第2條第1項所列屬「行政院金融監督管理委員會」之權責事項，自 101 年7月1日起改由「金融監督管理委員會」管轄) 本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
50.	中華民國101年10月11日金融監督管理委員會金管證券字第1010037166號令修正發布第16條、第19條、第19條之1、第19條之4、第19條之6、第 26條、第31條之1、第47條、第49條之1、第55條、第69條；刪除第六章第一節節名、第二節節名、第60條、第61條、第62條、第三節節名、第62條之1、第62條之2、第62條之3、第62條之4、第62條之 5、第62條之6、第62條之7條文、第四節節名；除本次修正發布之第16條及第47條自一百零二會計年度施行外，其餘自發布日施行本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
51.	中華民國102年12月30日金融監督管理委員會金管證券字第 1020052856號令修正發布第2條、第7條、第14條之1、第14條之3、第16條、第19條之 1至第19條之3、第19條之6、第19條之7、第23條、第26條、第31條至第 31條之4、第32條之1、第37條、第50條、第69條；增訂第 37條之1；刪除第14條之2條文，除本次修正發布之第37條及第37條之1自 103年1月6 日施行外，自發布日施行本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
52.	中華民國103年6月27日金融監督管理委員會金管證交字第1030024095號令修正發布第37條之 1、第69條條文，除第37條之1自103年6月30日施行外，自發布日施行本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
53.	中華民國104年2月4日金融監督管理委員會金管證券字第 1040001299號令修正發布第 5條、第9條、第13條、第18條、第19條、第19條之2、第19 條之3、第19條之4、第26條、第38條、第50條、第64條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
54.	中華民國104年4月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040014014號令修正發布第9條；增訂第45條之1條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
55.	中華民國104年7月3日金融監督管理委員會金管證券字第 1040024927號令修正發布第5條、第53條、第54條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
56.	中華民國104年11月12日金融監督管理委員會金管證券字第 1040044236號令修正發布第19條之7、第24條、第31條、第33條、第36條之2、第40條、第41條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
57.	中華民國105年8月2日金融監督管理委員會金管證券字第 1050027828號令修正發布第第14條條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
58.	中華民國106年12月5日金融監督管理委員會金管證券字第1060045983號令修正發布第13條、第14條、第19條、第19條之 3、第19條之4、第19條之6 、第19條之7、第38條、第53條；增訂第52條之1條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
59.	中華民國109年1月15日金融監督管理委員會金管證券字第1080362060號令修正發布第45條之1條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
60.	中華民國109年2月3日金融監督管理委員會金管證券字第1090360209號令修正發布第19條、第31條之3條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
61.	中華民國109年10月29日金融監督管理委員會金管證券字第 1090364783號令修正發布第21條、第32條之1；增訂第14條之6、第35條之2、第68條之1 條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
62.	中華民國110年5月6日金融監督管理委員會金管證券字第 1100361767號令修正發布第9條、第32條之1、第45條之1；增訂第38條之1條文本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
63.	中華民國 111年9月1日金融監督管理委員會金管證券字第1110383646號令修正發布第21條、第38條、第69條條文，除第21條自一百十一會計年度施行外，自發布日施行本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
64.	中華民國 113年3月6日金融監督管理委員會金管證券字第1130380965號令修正發布第37條條文

法規異動

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