證券金融事業辦理融資融券業務,依據有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦
法第三條及證券金融事業管理規則規定,須開設融資融券專戶,辦理信用
交易有價證券之轉撥、送存、領回及劃撥交割。
〔立法理由〕 為使各章則用語一致,爰修正本條。
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代理證券金融事業辦理融資融券業務證券商(以下稱代理證券商)就其代
理業務之證券金融事業別,分別開設代理信用交易專戶,辦理信用交易有
價證券之轉撥、送存及領回。
〔立法理由〕 為使各章則用語一致,爰修正本條。
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證券金融事業辦理信用交易時,得使用融資融券專戶處理與客戶保管劃撥
帳戶及代理信用交易專戶相互間有價證券之轉撥。
〔立法理由〕 為使各章則用語一致,爰修正本條。
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代理證券商應就其代理融資融券業務部分編製「證券金融事業融資融券申
請表」,依規定時間將前項資料輸入本公司電腦主機,同時編製彙總表輸
入證券交易所(以下稱證交所)及證券櫃檯買賣中心(以下稱櫃買中心)
電腦主機,據以列印「交割清單」及「給付結算清單」並依規定辦理交割
。
〔立法理由〕 為使各章則用語一致,爰修正本條。
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代理證券商應操作「開戶基本資料建檔」交易(代號 140)開設代理信用
交易專戶,帳號前四位為證券商代號,第五位至第十一位為各證券金融事
業統一流水帳號,戶別為〝12〞。
〔立法理由〕 為使各章則用語一致,爰修正本條。
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代理證券商輸入委託買賣資料之同時,應鍵入信用交易記號,經核對有不
符時,應向證交所或櫃買中心申報調整信用交易資料,並得操作「委託類
別變更申報查詢」交易(交易代號 183)查詢申報明細及申報結果之資料
。
證券商已申報當日沖銷交易後欲申報調整信用交易資料時,應先取消當日
沖銷交易之申報後始得為之。
〔立法理由〕 為使各章則用語一致,爰修正本條。
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客戶申請現金償還時,證券金融事業應填具「現金償還轉帳申請書」,並
操作「現金償還」交易(交易代號 710)或「現金償還媒體傳送」交易(
交易代號710S)通知本公司將有價證券由證券金融事業融資融券專戶撥入
客戶保管劃撥帳戶,及辦理客戶信用餘額異動資料之維護。
〔立法理由〕 為使各章則用語一致,爰修正本條。
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客戶以集中保管之有價證券申請現券償還時,應填具「現券償還轉帳申請
書」,並由代理證券商操作「現券償還」交易(交易代號 711)或「現券
償還媒體傳送」交易(交易代號711S)通知本公司將有價證券由客戶保管
劃撥帳戶撥入證券金融事業融資融券專戶,及辦理客戶信用餘額異動資料
之維護。
〔立法理由〕 為使各章則用語一致,爰修正本條。
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客戶以非本人持有之上市有價證券申請現券償還時,證券商應向證交所辦
理申報事宜。
〔立法理由〕 為使各章則用語一致,爰修正本條。
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客戶以集中保管之有價證券抵繳擔保品時,應填具「抵繳/退還擔保品轉
帳申請書」,並由代理證券商操作「抵繳/退還擔保品」交易(交易代號
720)或「抵繳/退還擔保品媒體傳送」交易(交易代號720S)通知本公
司將有價證券由客戶保管劃撥帳戶撥入證券金融事業融資融券專戶,及辦
理客戶信用餘額異動資料之維護。
〔立法理由〕 為使各章則用語一致,爰修正本條。
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證券金融事業退還客戶擔保品時,應填具「抵繳/退還擔保品轉帳申請書
」,並操作「抵繳/退還擔保品」交易(交易代號 720)或「抵繳/退還
擔保品媒體傳送」交易(交易代號720S)通知本公司將有價證券由證券金
融事業融資融券專戶撥入客戶保管劃撥帳戶,及辦理客戶信用餘額異動資
料之維護。
〔立法理由〕 為使各章則用語一致,爰修正本條。
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本配合事項未盡事宜,悉依本公司業務操作辦法及其他相關規定辦理。
〔立法理由〕 為使各章則用語一致,爰修正本條。
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