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│序號│項 目│涉及人民申請事項之│依行政程序│備│
│ │ │法 規│法公告之處│註│
│ │ │ │理期間 │ │
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│一 │募集設立 │發行人募集與發行有│二個月 │ │
│ │ │價證券處理準則第十│ │ │
│ │ │二條第一項 │ │ │
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│二 │上市、上櫃、管理股│發行人募集與發行有│二個月 │ │
│ │票公司辦理減少資本│價證券處理準則第十│ │ │
│ │ │二條第一項 │ │ │
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│三 │符合例外管理者之上│發行人募集與發行有│二個月 │ │
│ │市、櫃公司辦理現金│價證券處理準則第十│ │ │
│ │發行新股 │二條第一項 │ │ │
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│四 │符合例外管理者之上│發行人募集與發行有│二個月 │ │
│ │市、櫃公司辦理合併│價證券處理準則第十│ │ │
│ │發行新股 │二條第一項 │ │ │
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│五 │符合例外管理者之未│發行人募集與發行有│二個月 │ │
│ │上市、櫃公司辦理現│價證券處理準則第十│ │ │
│ │金發行新股依規定應│二條第一項 │ │ │
│ │提撥對外公開發行 │ │ │ │
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│六 │符合例外管理者辦理│發行人募集與發行有│二個月 │ │
│ │發行轉換公司債 │價證券處理準則第二│ │ │
│ │ │十七條第一項 │ │ │
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│七 │發行人申請以現金增│發行人募集與發行海│二個月 │ │
│ │資發行新股參與存託│外有價證券處理準則│ │ │
│ │機構發行海外存託憑│第十條 │ │ │
│ │證 │ │ │ │
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│八 │發行人申請以已發行│發行人募集與發行海│二個月 │ │
│ │股份參與存託機構發│外有價證券處理準則│ │ │
│ │行海外存託憑證 │第十條 │ │ │
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│九 │發行人申請募集與發│發行人募集與發行海│二個月 │ │
│ │行海外公司債 │外有價證券處理準則│ │ │
│ │ │第二十條第一項 │ │ │
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│一０│發行人已募集發行海│發行人募集與發行海│二個月 │ │
│ │外公司債，如依約定│外有價證券處理準則│ │ │
│ │修改轉換辦法申請以│第二十條第二項 │ │ │
│ │海外存託憑證供海外│ │ │ │
│ │公司債轉換 │ │ │ │
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│一一│發行人申請將海外轉│發行人募集與發行海│二個月 │ │
│ │換公司債券持有人已│外有價證券處理準則│ │ │
│ │請求轉換之債券換股│第二十一條 │ │ │
│ │權利證書註銷後換發│ │ │ │
│ │新股 │ │ │ │
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│一二│發行人申請現金增資│發行人募集與發行海│二個月 │ │
│ │發行海外股票 │外有價證券處理準則│ │ │
│ │ │第二十七條 │ │ │
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│一三│發行人申請以已發行│發行人募集與發行海│二個月 │ │
│ │股份於國外市場交易│外有價證券處理要點│ │ │
│ │ │第二十七條 │ │ │
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│一四│外國發行人申請參與│外國發行人募集與發│二個月 │ │
│ │發行臺灣存託憑證 │行有價證券處理準則│ │ │
│ │ │第十七條 │ │ │
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│一五│外國發行人申請募集│外國發行人募集與發│二個月 │ │
│ │與發行債券 │行有價證券處理準則│ │ │
│ │ │第三十條 │ │ │
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│一六│外國發行人申請募集│外國發行人募集與發│二個月 │ │
│ │與發行股票 │行有價證券處理準則│ │ │
│ │ │第三十八條 │ │ │
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│一七│櫃買中心申請核備與│證券交易法第六十二│一個月 │ │
│ │上櫃有價證券公司訂│條第二項 │ │ │
│ │立上櫃契約 │ │ │ │
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│一八│證券交易所申請核備│證券交易法第一四一│一個月 │ │
│ │與上市有價證券公司│條 │ │ │
│ │訂立有價證券上市契│ │ │ │
│ │約 │ │ │ │
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│一九│證券商設置許可 │證券商設置標準第九│二個月 │ │
│ │ │條 │ │ │
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│二０│證券商許可證照申請│證券商設置標準第十│一個月 │ │
│ │ │條 │ │ │
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│二一│金融機構兼營證券業│證券商設置標準第十│二個月 │ │
│ │務許可申請 │七條 │ │ │
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│二二│金融機構兼營證券業│證券商設置標準第十│一個月 │ │
│ │務許可證照申請 │八條 │ │ │
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│二三│證券商設置分支機構│證券商設置標準第二│二個月 │ │
│ │許可申請 │十三條 │ │ │
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│二四│證券商設置分支機構│證券商設置標準第二│一個月 │ │
│ │許可證照申請 │十四條 │ │ │
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│二五│證券商在國外設置分│證券商設置標準第二│二個月 │ │
│ │支機構或代表人辦事│十六條 │ │ │
│ │處許可申請 │ │ │ │
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│二六│外國證券商分支機構│證券商設置標準第三│二個月 │ │
│ │許可申請 │十一條 │ │ │
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│二七│外國證券商分支機構│證券商設置標準第三│一個月 │ │
│ │許可證照申請 │十二條 │ │ │
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│二八│外國證券商設置代表│證券商設置標準第三│一個月 │ │
│ │人辦事處許可申請 │十三條之二 │ │ │
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│二九│證券商增加業務種類│證券商設置標準第三│二個月 │ │
│ │許可申請 │十九條 │ │ │
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│三０│證券商增加業務種類│證券商設置標準第四│一個月 │ │
│ │許可證照申請 │十條 │ │ │
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│三一│發行認購 (售) 權證│發行人申請發行認購│二個月 │ │
│ │資格認可申請 │ (售) 權證處理準則│ │ │
│ │ │第四條 │ │ │
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│三二│證券交易所申請核准│發行人申請發行認購│二星期 │ │
│ │與證券商訂立之認購│ (售) 權證處理準則│ │ │
│ │ (售) 權證上市 │第十條 │ │ │
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│三三│證券商投資外國證券│證券商管理規則第三│二個月 │ │
│ │商許可申請 │條第一項第六款 │ │ │
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│三四│聘僱外國人許可申請│財稅金融服務事業聘│二星期 │ │
│ │ │僱外國人許可及管理│ │ │
│ │ │辦法第七、八條 │ │ │
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│三五│證券機構在香港或澳│臺灣地區證券及期貨│二個月 │ │
│ │門設立分支機構或子│機構在香港澳門設立│ │ │
│ │公司許可申請 │分支機構子公司許可│ │ │
│ │ │辦法第四條 │ │ │
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│三六│證券業暨期貨業使用│電腦處理個人資料保│二星期 │ │
│ │電腦處理個人資料登│護法第二十條 │ │ │
│ │記、變更及終止之申│ │ │ │
│ │請 │ │ │ │
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│三七│證券商增日受託買賣│證券商受託買賣外國│一個月 │ │
│ │外國有價證券交易市│有價證券管理規則第│ │ │
│ │場許可申請 │二條 │ │ │
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│三八│證券商辦理變更登記│證券商設置標準第二│一個月 │ │
│ │換發營業證照申請 │條 │ │ │
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│三九│證券商辦理變更登記│證券商管理規則第三│一個月 │ │
│ │申請 │條第一項第一、二款│ │ │
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│四０│證券商申請受讓或讓│證券商管理規則第三│一個月 │ │
│ │與其他證券商全部營│條第一項第四款 │ │ │
│ │業或財產暨設置分支│ │ │ │
│ │機構許可申請 │ │ │ │
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│四一│證券商申請合併暨設│證券商管理規則第三│二個月 │ │
│ │置分支機構許可申請│條第一項第五款 │ │ │
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│四二│證券商辦理有價證券│證券交易法第六十條│一個月 │ │
│ │買賣融資融券業務申│ │ │ │
│ │請 │ │ │ │
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│四三│證券交易所或櫃買中│證券商管理規則第三│二星期 │ │
│ │心申請核准與券商訂│條第七款 │ │ │
│ │立之股票上市 (櫃) │ │ │ │
│ │契約 │ │ │ │
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│四四│人民申請上市股票場│證券交易法第一百五│二星期 │ │
│ │外交易案件 │十條 │ │ │
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│四五│公開收購公開發行公│公開收購公開發行公│二星期 │ │
│ │司有價證券相關申請│司有價證券管理辦法│ │ │
│ │案件之核准 │ │ │ │
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│四六│證券金融事業之設立│證券金融事業管理規│三個月 │ │
│ │及停業、復業或解散│則第三條及第三十一│ │ │
│ │ │條第二、三款 │ │ │
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│四七│證券金融事業變更公│證券金融事業管理規│二個月 │ │
│ │司章程、讓與全部或│則第三十一條第一、│ │ │
│ │主要部分財產、受讓│四、五、六、七款 │ │ │
│ │他人全部或主要部分│ │ │ │
│ │財產、設立或撤銷分│ │ │ │
│ │支機構或其他營業場│ │ │ │
│ │所、轉投資及募集與│ │ │ │
│ │發行有價證券之同意│ │ │ │
│ │函 │ │ │ │
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│四八│一 證券金融事業暨│一 證券金融事業管│二個月 │ │
│ │ 證券商融資融券│ 理規則第十八條│ │ │
│ │ 業務操作辦法之│ 第一項及證券商│ │ │
│ │ 核定 │ 辦法有價證券買│ │ │
│ │二 證券金融事業對│ 賣融資融券管理│ │ │
│ │ 證券商轉融資業│ 辦法第二十八條│ │ │
│ │ 務操作辦法之核│ 第一項 │ │ │
│ │ 定 │二 證券金融事業管│ │ │
│ │ │ 理規則第二十八│ │ │
│ │ │ 條第一項 │ │ │
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│四九│證券集中保管事業之│證券集中保管事業管│三個月 │ │
│ │設立、停業、復業或│理規則第三條、第八│ │ │
│ │解散 │條第三、四款 │ │ │
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│五０│證券集中保管事業申│證券集中保管事業管│二個月 │ │
│ │報變更公司章程、修│理規則第八條第一、│ │ │
│ │正業務操作辦法、讓│二、五、六、七、八│ │ │
│ │與全部或主要部分財│、九款 │ │ │
│ │產、受讓他人全部或│ │ │ │
│ │主要部分財產、設立│ │ │ │
│ │或撤銷分支機構或其│ │ │ │
│ │他營業場所、借貸款│ │ │ │
│ │項或轉投資、變更保│ │ │ │
│ │管處所 │ │ │ │
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│五一│證券金融事業與證券│一 證券金融事業管│二個月 │ │
│ │集中保管公司新業務│ 理規則第五條。│ │ │
│ │之申請 │二 證券集中保管事│ │ │
│ │ │ 業管理規則第五│ │ │
│ │ │ 條。 │ │ │
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│五二│申請設立證券投資信│證券投資信託管理規│三個月 │ │
│ │託事業 │則第十條 │ │ │
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│五三│證券投資信託事業申│證券投資信託管理規│一個月 │ │
│ │請設立分支機構 │則第三十二條 │ │ │
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│五四│證券投資信託基金之│證券投資信託基金管│一個月 │ │
│ │募集或追加募集 │理法第四條 │ │ │
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│五五│證券投資信託事業契│證券投資信託基金管│二星期 │ │
│ │約變更 │理辦法第三十二條 │ │ │
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│五六│證券投資信託事業申│證券投資信託事業管│一個月 │ │
│ │請核發營業執照 │理規則第十二條 │ │ │
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│五七│申請設立證券投資顧│證券投資顧問事業管│二個月 │ │
│ │問事業 │理規則第八條 │ │ │
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│五八│證券投資顧問事業申│證券投資顧問事業管│一個月 │ │
│ │請核發營業執照 │理規則第十條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│五九│證券投資顧問事業申│證券投資顧問事業管│二個月 │ │
│ │請設立分支機構 │理規則第十二條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│六０│證券投資顧問事業申│證券投資顧問事業管│一個月 │ │
│ │請核發分支機構營業│理規則第十三條 │ │ │
│ │執照 │ │ │ │
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│六一│信託業申請兼營證券│證券投資顧問事業管│二個月 │ │
│ │投資顧問事業 │理規則第十五條 │ │ │
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│六二│信託業申請核發營業│證券投資顧問事業管│一個月 │ │
│ │執照 │理規則第十六條 │ │ │
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│六三│證券投資顧問事業申│證券投資顧問事業管│二個月 │ │
│ │請經營外國有價證券│理規則第三十七條 │ │ │
│ │投資推介顧問業務 │ │ │ │
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│六四│申請設立都市更新投│都市更新投資信託公│三個月 │ │
│ │資信託公司 │司監督及管理辦法第│ │ │
│ │ │三、九條 │ │ │
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│六五│都市更新投資信託基│都市更新投資信託基│二個月 │ │
│ │金之募集 │金募集運用及管理辦│ │ │
│ │ │法第四條 │ │ │
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│六六│都市更新投資信託公│都市更新投資信託公│一個月 │ │
│ │司申請核發營業執照│司設置及管理辦法第│ │ │
│ │ │十一條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│六七│請領會計師證書 │會計師法第五條 │二星期 │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│六八│會計師申請許可兼區│會計師法第六條 │二星期 │ │
│ │職業 │ │ │ │
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│六九│台灣地區會計師及其│台灣地區會計師及其│二星期 │ │
│ │助理人員申請加入大│助理人員加入大陸地│ │ │
│ │陸地區註冊會計師協│區註冊會計師協會為│ │ │
│ │會為非執業會員 │非執業會員許可辦法│ │ │
│ │ │第三條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│七０│辦理公開發行公司財│會計師辦理公開發行│二星期 │ │
│ │務報告查核簽證之會│公司財務報告查核簽│ │ │
│ │計師加入或退出所屬│證核准準則第七條 │ │ │
│ │之會計師事務所 │ │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│七一│聯合會計師事務所申│會計師辦理公開發行│一個月 │ │
│ │請辦理公開發行公司│公司財務報告查核簽│ │ │
│ │財務報告之查核簽證│證核准準則第三條 │ │ │
│ │業務 │ │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│七二│期貨商申請設置許可│期貨商設置標準第十│二個月 │ │
│ │ │條、第二十七條、第│ │ │
│ │ │三十三條 │ │ │
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│七三│期貨商申請核發許可│期貨商設置標準第十│一個月 │ │
│ │證照 │一條、第二十八條、│ │ │
│ │ │第三十四條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│七四│期貨商申請許可設置│期貨商設置標準第十│二個月 │ │
│ │分支機構 │五條、第二十七條之│ │ │
│ │ │一、第三十五條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│七五│期貨商申請核發分支│期貨商設置標準第十│三個月 │ │
│ │機構許可證照 │六條、第二十八條之│ │ │
│ │ │一、第三十五條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│七六│期貨商申請許可在國│期貨商設置標準第十│三個月 │ │
│ │外設置分支機構或代│七條 │ │ │
│ │表人辦事處 │ │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│七七│期貨機構申請許可在│臺灣地區證券及期貨│三個月 │ │
│ │香港或澳門設立分支│機構在香港澳門設立│ │ │
│ │機構或子公司 │分支機構子公司許可│ │ │
│ │ │辦法第四條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│七八│外國期貨商申請許可│期貨商設置標準第二│三個月 │ │
│ │在中華民國境內設置│十一條 │ │ │
│ │分支機構 │ │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│七九│外國期貨商申請核發│期貨商設置標準第二│二個月 │ │
│ │分支機構許可證照 │十二條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│八０│外國證券商或金融機│期貨商設置標準第三│三個月 │ │
│ │構申請許可其在中華│十八條 │ │ │
│ │民國境內設立之分支│ │ │ │
│ │機構兼營期貨業務 │ │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│八一│外國證券商或金融機│期貨商設置標準第三│二個月 │ │
│ │構申請核發其在中華│十九條 │ │ │
│ │民國境內設立之分支│ │ │ │
│ │機構兼營期貨業務許│ │ │ │
│ │可證照 │ │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│八二│期貨商申請換發證照│期貨商設置標準第四│一個月 │ │
│ │ │十三條第二項、第三│ │ │
│ │ │項 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│八三│證券商申請許可經營│證券商經營期貨交易│二個月 │ │
│ │期貨交易輔助業務 │輔助業務管理規則第│ │ │
│ │ │十一條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│八四│證券商申請核發經營│證券商經營期貨交易│一個月 │ │
│ │期貨交易輔助業務許│輔助業務管理規則第│ │ │
│ │可證照 │十二條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│八五│證券商申請許可其分│證券商經營期貨交易│二個月 │ │
│ │支機構經營期貨交易│輔助業務管理規則第│ │ │
│ │輔助業務 │十四條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│八六│證券商申請核發其分│證券商經營期貨交易│一個月 │ │
│ │支機構經營期貨交易│輔助業務管理規則第│ │ │
│ │補助業務許可證照 │十五條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│八七│期貨交易輔助人申請│證券商經營期貨交易│一個月 │ │
│ │換發證照 │輔助業務管理規則第│ │ │
│ │ │三十二條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│八八│期貨交易所申請設立│期貨交易所設立標準│六個月 │ │
│ │許可 │第六條、第十二條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│八九│期貨交易所申請核發│期貨交易所設立標準│三個月 │ │
│ │許可證照 │第八條、第十三條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│九０│期貨結算機構申請設│期貨結算機構設置標│六個月 │ │
│ │置許可或申請許可兼│準第五條、第十二條│ │ │
│ │營期貨結算機構 │ │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│九一│申請核發期貨結算機│期貨結算機構設置標│三個月 │ │
│ │構許可證照或申請核│準第七條、第十三條│ │ │
│ │發兼營期貨結算機構│ │ │ │
│ │許可證照 │ │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│九二│華僑及外國人申請首│華僑及外國人投資證│二個月 │ │
│ │次投資證券 │券管理辦法第十條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│九三│華僑及外國人申請再│華僑及外國人投資證│一個月 │ │
│ │次投資證券 │券管理辦法第十條 │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│九四│證券、期貨機構或會│在大陸地區從事商業│一個月 │ │
│ │計師申請在大陸地區│行為許可辦法第五條│ │ │
│ │從事設立辦事處以外│ │ │ │
│ │之商業行為 │ │ │ │
├──┼─────────┼─────────┼─────┼─┤
│九五│臺灣地區證券、期貨│臺灣地區與大陸地區│二個月 │ │
│ │機構申請與大陸地區│證券及期貨業務往來│ │ │
│ │之法人、團體、其他│許可辦法第五條 │ │ │
│ │機構為業務往來許可│ │ │ │
└──┴─────────┴─────────┴─────┴─┘
說明：未定處理期間者，依行政程序法第五十一條第二項規定其處理期間
為二個月。
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