其他應注意事項：客戶有下列情形應婉拒服務，並報告直接主管：
一、當被告知依法必須提供相關資料確認身份時，堅不提供相關資料。
二、任何個人或團體強迫或意圖強迫員工不得將交易紀錄或申（通）報表
    格建檔。
三、意圖說服員工免去完成該交易應填報之資料。
四、探詢逃避申報之可能性。
五、急欲說明資金來源清白或非進行洗錢。
六、堅持交易必須馬上完成，且無合理解釋。
七、客戶之描述與交易本身顯不吻合。
八、意圖提供利益於員工，以達到票券商提供服務之目的。

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