證券投資信託暨顧問商業同業公會或其理事、監事及會務工作人員，違
  反本規則之規定者，除依本法及商業團體法之規定處罰外，如其情形足
  以影響業務之正常執行及情節嚴重時，本會得通知該證券投資信託暨顧
  問商業同業公會對違反之人員另為懲處。