受託人於契約存續期間，除契約另有約定、法令或自律規範另有規定外，
應與委託人經常聯繫，隨時注意及掌握委託人財務狀況及風險承受程度等
因素之變化，並與委託人每年至少進行一次訪談，以修正或補充委託人資
料表內容，作為未來投資或交易決定之參考，並留存備查。