證券商受託買賣外國有價證券，不得有下列情事：
一、接受代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託。
二、向複受託金融機構為全權委託。
三、有價證券買賣之融資、融券。
四、其他違反契約、本外國法令或自律規章及本管理辦法之規定。