法規資訊(體驗新版植根法律網)

法規資訊
法規名稱： 中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法
時間： 中華民國114年6月16日
立法沿革： 中華民國114年6月16日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第114000 3053號函修正第21條條文，並自即日起施行（中華民國114年6月13日金融 監督管理委員會金管證券字第1140346998號函辦理）
法規體系： / 行政 / 金融監督管理委員會 / 證券期貨

歷史沿革

1. 中華民國92年7月28日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證二字第0920123 583號函准予備查(中華民國92年8月7日中華民國證券商業同業公會中證 商業字第0920001425號函公告訂定發布全文31條)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
2. 中華民國93年8月9日中華民國證券商業同業公會中證商業字第0930001629 號函修正發布第2條、第23條、第26條、第31條條文(中華民國93年7月2 2日行政院金融監督管理委員會金管證2字第0930130624號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
3. 中華民國94年8月29日中華民國證券商業同業公會中證商業字第094000146 0號函修正發布第2條、第23條條文；並自公告日起施行(中華民國94年8 月 22日行政院金融監督管理委員會金管證2字第0940132350號函准予備 查)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
4. 中華民國97年3月21日中華民國證券商業同業公會中證商業字第097000050 4號函修正發布第4條、第5條、第21條條文；並自即日起施行(中華民國 97年3月11日行政院金融監督管理委員會金管證2字第0970005764號函辦 理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
5. 中華民國97年9月5日中華民國證券商業同業公會中證商業字第0970001570 號函修正發布第3條條文；並自即日起施行
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
6. 中華民國98年9月9日中華民國證券商業同業公會中證商業字第0980001820 號函修正發布第4條條文；並自即日起施行
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
7. 中華民國99年1月29日中華民國證券商業同業公會中證商業字第099000020 1 號函公告施行修正發布增訂第30條；原第30條、第31條遞改為第31條 、第32條條文(中華民國99年1月21日行政院金融監督管理委員會金管證 券字第0980066143號函准予備查)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
8. 中華民國99年3月23日中華民國證券商業同業公會中證商業字第 09900005 80號函修正發布增訂第20條之1條文，自即日施行
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
9. 中華民國99年5月25日中華民國證券商業同業公會中證商業字第099000102 8號函修正發布第2條條文(中華民國99年5月21日行政院金融監督管理委 員會金管證券字第09900150053號函准予備查)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
10. 中華民國99年10月5日中華民國證券商業同業公會中證商業字第099000203 2號函修正發布第8條條文；並修正部份自100年10月 5日起實施(中華民 國99年9月21日行政院金融監督管理委員會金管證券字第09900510102號 函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
11. 中華民國100年3月28日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10000005 74號函修正發布全文43條；並自即日起施行 (中華民國100年3月21日行 政院金融監督管理委員會金管證券字第1000005146號函准予備查)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
12. 中華民國100年9月1日中華民國證券商業同業公會中證商企字第100000171 4號函修正發布第3條、第7條條文；並自即日起施行(中華民國100年8月 30日行政院金融監督管理委員會金管證券第10000039187號函准與備查)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
13. 中華民國100年9月26日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10000019 40號函修正發布第14條條文；並自100年10月5日起實施
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
14. 中華民國101年3月8日中華民國證券商業同業公會中證商業字第101000040 6號函修正發布第2條、第3條、第5條至第7條、第10條至第12條、第14 條、第29條、第42條；增訂第3條之1、第6條之1、第7條之1至第7條之3 、第10條之1、第29條之1條文；並自即日起施行(中華民國101年3月5日 行政院金融監督管理委員會金管證券字第1010002396號函)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
15. 中華民國101年6月1日中華民國證券商業同業公會中證商業字第101000100 6號函修正發布第14條條文；並自即日起施行(中華民國101年5月30日行 政院金融監督管理委員會金管證券字第1010022418號函)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
16. 中華民國101年10月5日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10100017 88號函修正發布刪除第9條條文；並自即日起施行(中華民國101年10月3 日金融監督管理委員會金管證券字第1010037981號函)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
17. 中華民國101年12月27日中華民國證券商業同業公會中證商業字第1010002 397號函修正發布第7條之1條文；並自即日起施行 (中華民國101年11月 25日金融監督管理委員會金管證券字第1010055627號函)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
18. 中華民國102年1月21日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10200001 04號函修正發布第 6條條文之「外國有價證券風險預告書（範本）」； 並自即日起施行 (中華民國102年1月16日金融監督管理委員會金管證券 字第1010055619號函准予照辦)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
19. 中華民國103年4月16日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10300022 68號函修正發布第7條之1、第8條、第13條；增訂第8條之1、第23條之1 條文，自即日施行 (中華民國103年4月14日金融監督管理委員會金管證 券字第1030008968號函)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
20. 中華民國104年4月17日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10400022 81號函修正發布第2條、第6條、第7條、第8條之1、第10條之1、第15條 、第19條、第29條之1、第30條條文，自即日施行(中華民國104年4月15 日金融監督管理委員會金管證券字第1040004898號函)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
21. 中華民國104年6月18日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10400036 62號函修正發布增訂第6條之2條文，並自即日起施行 (中華民國104年6 月15日金融監督管理委員會金管證券字第1040022069號函准予照辦)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
22. 中華民國104年8月21日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10400054 48號函修正發布第41條條文，並自即日起施行 (中華民國104年8月18日 金融監督管理委員會金管證券字第1040028731號函准予照辦)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
23. 中華民國105年5月6日中華民國證券商業同業公會中證商業字第105000265 8號函修正發布第7條、第23條之1條文，並自即日起施行 (中華民國105 年5月4日金融監督管理委員會金管證券字第1050010981號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
24. 中華民國105年9月7日中華民國證券商業同業公會中證商業字第105000551 7號函修正發布第31條條文，並自即日起施行 (中華民國105年9月5日金 融監督管理委員會金管證券字第1050027348號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
25. 中華民國106年7月5日中華民國證券商業同業公會中證商業字第 10600036 81號函修正發布第6條之2、第7條、第14條、第38條條文及第6條附件「 外國有價證券風險預告書範本」；增訂第10條之 2條文，並自即日起施 行(中華民國106年6月30日金融監督管理委員會金管證券字第106001495 1號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
26. 中華民國107年2月26日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10700009 92號函修正發布增訂第15條之1條文(中華民國107年2月13日金融監督管理 委員會金管證券字第1060046807號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
27. 中華民國107年3月31日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10700016 73號函修正發布第3條、第5條、第6條、第6條之2、第7條、第7條之1、第 12條、第19條、第29條之1條文，並自即日起施行(中華民國107年3月30日 金融監督管理委員會金管證券字第1070302618號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
28. 中華民國108年5月13日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10800021 23號函修正發布第31條條文，並自即日起施行(中華民國108年5月6日金融 監督管理委員會金管證券字第1080312164號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
29. 中華民國109年8月10日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第109000 3549號函修正發布第27條條文，並自即日起施行(中華民國109年8月5日金 融監督管理委員會金管證券字第1090351230號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
30. 中華民國109年11月16日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第10900 05378號函修正發布第40條條文，並自即日起施行 (中華民國109年11月12 日金融監督管理委員會金管證券字第1090372371號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
31. 中華民國109年12月4日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第109000 5665號函修正發布第3條；增訂第23條之2條文，並自即日起施行 (中華民 國109年11月27日金融監督管理委員會金管證券字第1090365578號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
32. 中華民國110年5月5日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第1100002 201號函修正發布第第15條、第15條之1；增訂第15條之2、第15條之3條文 ，並自即日起施行(中華民國110年5月4日金融監督管理委員會金管證券字 第1100336723號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
33. 中華民國110年12月15日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第11000 06531號函修正發布第6條之2、第10條之2；增訂第6條之2附件，並自即日 起施行(中華民國110年12月15日金融監督管理委員會金管證券字第110037 20384號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
34. 中華民國111年2月25日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第111000 09771號函修正發布第33條條文，並自即日起施行(中華民國111年2月23日 金融監督管理委員會金管證券字第1110330735號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
35. 中華民國111年8月15日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第111000 4402號函修正發布第23條之2條文，並自即日起施行(中華民國111年8月10 日金融監督管理委員會金管證券字第1110347800號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
36. 中華民國111年9月12日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第111000 5034號函修正發布增訂第8條之2條文，並自即日起施行 (中華民國111年9 月7日金融監督管理委員會金管證券字第1110355484號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
37. 中華民國111年10月28日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第11100 06877號函修正發布增訂第13條之1條文，並自即日起施行(中華民國111年 10月19日金融監督管理委員會金管證券字第1110350326號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
38. 中華民國112年1月10日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第112000 0164號函修正發布第27條條文，並自即日起施行(中華民國112年1月7日金 融監督管理委員會金管證券字第1110365514號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
39. 中華民國112年3月2日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第1120001 010號函修正發布增訂第31條之1條文，並自即日起施行(中華民國112年3 月1日金融監督管理委員會金管證券字第1110368020號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
40. 中華民國113年9月13日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第113000 4615號函修正發布第 40條條文，並自即日起施行(中華民國113年9月10日 金融監督管理委員會金管證券字第1130355562號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
41. 中華民國113年9月25日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第113000 4847號函修正第13條之1、第15條之3條文，並自即日起施行(中華民國113 年9月23日金融監督管理委員會金管證券字第1130355563號函、中華民國1 13年9月24日金融監督管理委員會金管證券字第1130356204號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
42. 中華民國113年10月1日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第113000 5056號函修正增訂第 6條之3條文及第6條之3附件，並自即日起施行(中華 民國 113年10月1日金融監督管理委員會金管證券字第11303538254號函辦 理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
43. 中華民國114年1月10日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第114000 0207號函修正第 31條之1條文，並自即日起施行(中華民國114年1月9日金 融監督管理委員會金管證券字第1130365298號函辦理)
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
44. 中華民國114年5月15日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第114000 2358號函修正第40條條文，並自即日起施行（中華民國114年5月13日金融 監督管理委員會金管證券字第1140340905號函辦理）
本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。
45. 中華民國114年6月16日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第114000 3053號函修正第21條條文，並自即日起施行（中華民國114年6月13日金融 監督管理委員會金管證券字第1140346998號函辦理）

法規異動

修正

[修正]第二十一條
證券商就其受託買進之外國有價證券，除委託人為專業機構投資人、高淨
值投資法人及高資產法人客戶外，應於交易當地保管機構或委由臺灣集中
保管結算所股份有限公司開設保管專戶，以證券商自己之名義寄託存入該
帳戶保管。該帳戶應標明係委託人證券專戶，並於保管契約載明係受託買
進並為委託人之利益送存保管之意旨，但無須出示委託人姓名及其個別買
賣紀錄。
證券商以複委託方式買進之有價證券，得以最終執行委託內容之複受託金
融機構名義，依前項規定送存保管。
前二項寄託保管之有價證券，應依原買進委託人之指示，證券商始得於該
委託人委託買進及送存保管之同種證券數量餘額範圍內，受託賣出。
證券商受託買賣應交割之證券，應由第一項或第二項保管機構依證券商或
最終執行委託內容之複受託金融機構之指示收付之。
證券商接受高淨值投資法人及高資產法人客戶委託買進之外國有價證券，
得存入限以委託人名義於保管機構開設之保管帳戶。證券商應與委託人於
受託契約中約定外國有價證券交割款項之收付及外國有價證券保管相關權
益事宜。
〔立法理由〕
一、配合證券商受託買賣外國有價證券管理規則第二十三條條文修訂，於
    本條第一項明定證券商接受高淨值投資法人及高資產法人客戶委託買
    進之外國有價證券，得寄託於委託人指定之保管機構；並增訂證券商
    就其受託買進之外國有價證券得委由臺灣集中保管結算所股份有限公
    司保管之規定。
二、增訂第五項：證券商接受高淨值投資法人及高資產法人客戶委託買進
    之外國有價證券，得寄存於委託人指定之保管機構帳戶，且該帳戶應
    以委託人名義於保管機構開設。證券商應與委託人於受託契約中約定
    外國有價證券交割款項之收付、外國有價證券保管暨權益事項及投資
    紛爭處理等相關事宜。