經核對完全正確後,由電腦列印買進及賣出營業日報表(附件六)、交
割清單、交割憑單(如附件七)、買賣報告書及信用交易有關報表憑證
。
附件六
證券股份有限公司
────────
營業日報表
(買進) ───── (當日)
證券商編號 成交日期 年 月 日 交割日期 年 月 日頁數
┌──┬──┬─┬─┬──┬──┬──┬──┬───┬──┐
│證券│證券│編│帳│姓名│數量│價格│成交│(加)│應收│
│代號│名稱│號│號│ │ │ │金額│佣 金│金額│
︵├──┼──┼─┼─┼──┼──┼──┼──┼───┼──┤
紅│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
色│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
︶│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
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經理 會計 營業 覆核 製表
證券股份有限公司
────────
營業日報表
(賣出) ───── (當日)
證券商編號 成交日期 年 月 日 交割日期 年 月 日頁數
┌──┬──┬─┬─┬──┬──┬──┬──┬───┬──┐
│證券│證券│編│帳│姓名│數量│價格│成交│(減)│應收│
│代號│名稱│號│號│ │ │ │金額│佣 金│金額│
︵├──┼──┼─┼─┼──┼──┼──┼──┼───┼──┤
藍│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
色│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
︶│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
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經理 會計 營業 覆核 製表
附件七
錯帳處理申報表(錯帳發生聯)
證券商:┌┬┬┬┐ 成交日期: 年 月 日
└┴┴┴┘
┌─────┬─────┬────┬─┬─┬────┬─────
│委託人帳號│委託書編號│證券名稱│買│賣│申報股數│成交回報序
│ │ │及代號 │進│出│(仟股)│起號及訖號
├┬┬┬┬┬┼┬┬┬┬┬┼────┼─┼─┼────┼┬┬┬┬┬
││││││││││││├────┤ │ │ ├┼┼┼┼┼
├┴┴┴┴┴┼┴┴┴┴┴┼────┴─┴─┴──┬─┴┴┴┴┼┴
│發生錯誤經│職 稱│姓 名│職 務│姓
│ ├─────┼───────────┼─────┼─
│辦業務人員│營 業 員│ │電腦操作員│
└─────┴─────┴───────────┴─────┴─
業務經理: 經辦錯帳申報人員:
─┬──┐本送易委
號│單價│表交所託
│ │共易經書
┬┼──┤三所辦收
┼┤ │聯,人存
┴┴──┤:第簽。
名│一三章
────┤、聯後
│二經併
────┘聯交同
相關令函 (0) 相關判解 (0) 歷史條次 (0)
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