證券商接受非專業投資人委託買賣指數股票型基金（ ETF），除以投資股
票、債券為主且不具槓桿或放空效果之 ETF外，應由委託人於初次買賣時
簽具風險預告書，證券商始得接受其委託。
證券商接受非專業投資人委託買賣封閉型基金（ CEF），應由委託人於初
次買賣時簽具風險預告書，證券商始得接受其委託。
前二項風險預告書採電子簽章簽署方式辦理者，證券商應依第六條第二項
規定辦理。
第一項及第二項風險預告書範本由本公會訂定，報請主管機關核定。