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法規名稱： 中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法
時間： 中華民國114年5月15日
立法沿革： 中華民國114年5月15日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第114000 2358號函修正第40條條文，並自即日起施行（中華民國114年5月13日金融 監督管理委員會金管證券字第1140340905號函辦理）
法規體系： / 行政 / 金融監督管理委員會 / 證券期貨

歷史沿革

1. 中華民國92年7月28日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證二字第0920123 583號函准予備查(中華民國92年8月7日中華民國證券商業同業公會中證 商業字第0920001425號函公告訂定發布全文31條)
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2. 中華民國93年8月9日中華民國證券商業同業公會中證商業字第0930001629 號函修正發布第2條、第23條、第26條、第31條條文(中華民國93年7月2 2日行政院金融監督管理委員會金管證2字第0930130624號函辦理)
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3. 中華民國94年8月29日中華民國證券商業同業公會中證商業字第094000146 0號函修正發布第2條、第23條條文；並自公告日起施行(中華民國94年8 月 22日行政院金融監督管理委員會金管證2字第0940132350號函准予備 查)
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4. 中華民國97年3月21日中華民國證券商業同業公會中證商業字第097000050 4號函修正發布第4條、第5條、第21條條文；並自即日起施行(中華民國 97年3月11日行政院金融監督管理委員會金管證2字第0970005764號函辦 理)
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5. 中華民國97年9月5日中華民國證券商業同業公會中證商業字第0970001570 號函修正發布第3條條文；並自即日起施行
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6. 中華民國98年9月9日中華民國證券商業同業公會中證商業字第0980001820 號函修正發布第4條條文；並自即日起施行
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7. 中華民國99年1月29日中華民國證券商業同業公會中證商業字第099000020 1 號函公告施行修正發布增訂第30條；原第30條、第31條遞改為第31條 、第32條條文(中華民國99年1月21日行政院金融監督管理委員會金管證 券字第0980066143號函准予備查)
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8. 中華民國99年3月23日中華民國證券商業同業公會中證商業字第 09900005 80號函修正發布增訂第20條之1條文，自即日施行
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9. 中華民國99年5月25日中華民國證券商業同業公會中證商業字第099000102 8號函修正發布第2條條文(中華民國99年5月21日行政院金融監督管理委 員會金管證券字第09900150053號函准予備查)
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10. 中華民國99年10月5日中華民國證券商業同業公會中證商業字第099000203 2號函修正發布第8條條文；並修正部份自100年10月 5日起實施(中華民 國99年9月21日行政院金融監督管理委員會金管證券字第09900510102號 函辦理)
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11. 中華民國100年3月28日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10000005 74號函修正發布全文43條；並自即日起施行 (中華民國100年3月21日行 政院金融監督管理委員會金管證券字第1000005146號函准予備查)
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12. 中華民國100年9月1日中華民國證券商業同業公會中證商企字第100000171 4號函修正發布第3條、第7條條文；並自即日起施行(中華民國100年8月 30日行政院金融監督管理委員會金管證券第10000039187號函准與備查)
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13. 中華民國100年9月26日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10000019 40號函修正發布第14條條文；並自100年10月5日起實施
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14. 中華民國101年3月8日中華民國證券商業同業公會中證商業字第101000040 6號函修正發布第2條、第3條、第5條至第7條、第10條至第12條、第14 條、第29條、第42條；增訂第3條之1、第6條之1、第7條之1至第7條之3 、第10條之1、第29條之1條文；並自即日起施行(中華民國101年3月5日 行政院金融監督管理委員會金管證券字第1010002396號函)
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15. 中華民國101年6月1日中華民國證券商業同業公會中證商業字第101000100 6號函修正發布第14條條文；並自即日起施行(中華民國101年5月30日行 政院金融監督管理委員會金管證券字第1010022418號函)
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16. 中華民國101年10月5日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10100017 88號函修正發布刪除第9條條文；並自即日起施行(中華民國101年10月3 日金融監督管理委員會金管證券字第1010037981號函)
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17. 中華民國101年12月27日中華民國證券商業同業公會中證商業字第1010002 397號函修正發布第7條之1條文；並自即日起施行 (中華民國101年11月 25日金融監督管理委員會金管證券字第1010055627號函)
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18. 中華民國102年1月21日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10200001 04號函修正發布第 6條條文之「外國有價證券風險預告書（範本）」； 並自即日起施行 (中華民國102年1月16日金融監督管理委員會金管證券 字第1010055619號函准予照辦)
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19. 中華民國103年4月16日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10300022 68號函修正發布第7條之1、第8條、第13條；增訂第8條之1、第23條之1 條文，自即日施行 (中華民國103年4月14日金融監督管理委員會金管證 券字第1030008968號函)
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20. 中華民國104年4月17日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10400022 81號函修正發布第2條、第6條、第7條、第8條之1、第10條之1、第15條 、第19條、第29條之1、第30條條文，自即日施行(中華民國104年4月15 日金融監督管理委員會金管證券字第1040004898號函)
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21. 中華民國104年6月18日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10400036 62號函修正發布增訂第6條之2條文，並自即日起施行 (中華民國104年6 月15日金融監督管理委員會金管證券字第1040022069號函准予照辦)
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22. 中華民國104年8月21日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10400054 48號函修正發布第41條條文，並自即日起施行 (中華民國104年8月18日 金融監督管理委員會金管證券字第1040028731號函准予照辦)
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23. 中華民國105年5月6日中華民國證券商業同業公會中證商業字第105000265 8號函修正發布第7條、第23條之1條文，並自即日起施行 (中華民國105 年5月4日金融監督管理委員會金管證券字第1050010981號函辦理)
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24. 中華民國105年9月7日中華民國證券商業同業公會中證商業字第105000551 7號函修正發布第31條條文，並自即日起施行 (中華民國105年9月5日金 融監督管理委員會金管證券字第1050027348號函辦理)
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25. 中華民國106年7月5日中華民國證券商業同業公會中證商業字第 10600036 81號函修正發布第6條之2、第7條、第14條、第38條條文及第6條附件「 外國有價證券風險預告書範本」；增訂第10條之 2條文，並自即日起施 行(中華民國106年6月30日金融監督管理委員會金管證券字第106001495 1號函辦理)
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26. 中華民國107年2月26日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10700009 92號函修正發布增訂第15條之1條文(中華民國107年2月13日金融監督管理 委員會金管證券字第1060046807號函辦理)
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27. 中華民國107年3月31日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10700016 73號函修正發布第3條、第5條、第6條、第6條之2、第7條、第7條之1、第 12條、第19條、第29條之1條文，並自即日起施行(中華民國107年3月30日 金融監督管理委員會金管證券字第1070302618號函辦理)
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28. 中華民國108年5月13日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10800021 23號函修正發布第31條條文，並自即日起施行(中華民國108年5月6日金融 監督管理委員會金管證券字第1080312164號函辦理)
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29. 中華民國109年8月10日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第109000 3549號函修正發布第27條條文，並自即日起施行(中華民國109年8月5日金 融監督管理委員會金管證券字第1090351230號函辦理)
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30. 中華民國109年11月16日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第10900 05378號函修正發布第40條條文，並自即日起施行 (中華民國109年11月12 日金融監督管理委員會金管證券字第1090372371號函辦理)
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31. 中華民國109年12月4日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第109000 5665號函修正發布第3條；增訂第23條之2條文，並自即日起施行 (中華民 國109年11月27日金融監督管理委員會金管證券字第1090365578號函辦理)
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32. 中華民國110年5月5日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第1100002 201號函修正發布第第15條、第15條之1；增訂第15條之2、第15條之3條文 ，並自即日起施行(中華民國110年5月4日金融監督管理委員會金管證券字 第1100336723號函辦理)
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33. 中華民國110年12月15日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第11000 06531號函修正發布第6條之2、第10條之2；增訂第6條之2附件，並自即日 起施行(中華民國110年12月15日金融監督管理委員會金管證券字第110037 20384號函辦理)
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34. 中華民國111年2月25日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第111000 09771號函修正發布第33條條文，並自即日起施行(中華民國111年2月23日 金融監督管理委員會金管證券字第1110330735號函辦理)
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35. 中華民國111年8月15日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第111000 4402號函修正發布第23條之2條文，並自即日起施行(中華民國111年8月10 日金融監督管理委員會金管證券字第1110347800號函辦理)
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36. 中華民國111年9月12日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第111000 5034號函修正發布增訂第8條之2條文，並自即日起施行 (中華民國111年9 月7日金融監督管理委員會金管證券字第1110355484號函辦理)
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37. 中華民國111年10月28日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第11100 06877號函修正發布增訂第13條之1條文，並自即日起施行(中華民國111年 10月19日金融監督管理委員會金管證券字第1110350326號函辦理)
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38. 中華民國112年1月10日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第112000 0164號函修正發布第27條條文，並自即日起施行(中華民國112年1月7日金 融監督管理委員會金管證券字第1110365514號函辦理)
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39. 中華民國112年3月2日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第1120001 010號函修正發布增訂第31條之1條文，並自即日起施行(中華民國112年3 月1日金融監督管理委員會金管證券字第1110368020號函辦理)
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40. 中華民國113年9月13日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第113000 4615號函修正發布第 40條條文，並自即日起施行(中華民國113年9月10日 金融監督管理委員會金管證券字第1130355562號函辦理)
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41. 中華民國113年9月25日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第113000 4847號函修正第13條之1、第15條之3條文，並自即日起施行(中華民國113 年9月23日金融監督管理委員會金管證券字第1130355563號函、中華民國1 13年9月24日金融監督管理委員會金管證券字第1130356204號函辦理)
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42. 中華民國113年10月1日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第113000 5056號函修正增訂第 6條之3條文及第6條之3附件，並自即日起施行(中華 民國 113年10月1日金融監督管理委員會金管證券字第11303538254號函辦 理)
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43. 中華民國114年1月10日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第114000 0207號函修正第 31條之1條文，並自即日起施行(中華民國114年1月9日金 融監督管理委員會金管證券字第1130365298號函辦理)
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44. 中華民國114年5月15日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第114000 2358號函修正第40條條文，並自即日起施行（中華民國114年5月13日金融 監督管理委員會金管證券字第1140340905號函辦理）

法規異動

修正

[修正]第四十條
證券商應依委託人書面通知，變更委託人帳戶所載本人、代理人或代表人
姓名、身分證照編號或營利事業統一編號、通訊地址及連絡電話基本資料
；前項資料更動，委託人倘未即時通知，致證券商應行通知事項無法即時
轉達者，以其通知於郵局第一次投遞日發生效力，證券商並得暫停或限制
其受託買賣外國有價證券。
證券商得受理委託人以電子憑證認證方式申請變更基本資料，變更基本資
料內容以通訊地址、通訊地址郵遞區號、家用電話、公司電話、手機號碼
、傳真機號碼、緊急連絡人及電話、電子信箱、職業欄、款項帳號為限。
證券商得受理委託人以非當面方式申請變更戶籍地址，委託人應提供有效
力之身分證明文件，證券商收到申請資料後應向客戶查證無誤方得辦理變
更。
〔立法理由〕
因應投資人申請以電子方式變更客戶基本資料之需求日增，並檢視現行與
台股實務之差異。參酌台灣集中保管結算所針對委託人以電子方式變更基
本資料相關規定，新增證券商得以電子方式受理委託人變更款項帳號。