本會依第七條規定，對期貨顧問事業進行查證後，認有違反本辦法之情
  事者，應填具「期貨顧問事業宣傳資料與廣告物查證說明通知書」（格
  式如附件一），通知該公司限期改善。
  該公司應就通知書所載事項逐項確認，於通知書送達後二日內填具「期
  貨顧問事業宣傳資料與廣告物查證說明回覆函」（格式如附件二）回覆
  本會。
附件一：期貨顧問事業宣傳資料與廣告物查證說明通知書
                                      發文日期：      年  月  日
                                      發文字號：(  )    字第  號
受文者：_______ 股份有限公司
發文者：臺北市期貨商業同業公會
主旨：謹查  貴公司__年__月__日於_______ 之宣傳資料與廣告物，經本
公會發現未符「期貨顧問事業宣傳資料與廣告物管理辦法」之規定，請立
即改善並於文到二日內提出說明回覆本公會，敬請  查照見復。
說明：一、依據「期貨顧問事業宣傳資料與廣告物管理辦法」第八條規定
          辦理。
      二、貴公司從事期貨顧問業務之宣傳資料與廣告物，經本公會認定
          顯有部分違反規範之情事，如后所示 (詳附表一，打ˇ者) 。
      三、請立即改善並於文到二日內 (即__年__月__日) 提出說明暨填
          具「期貨顧問事業宣傳資料與廣告物查證說明回覆函」以傳真
          方式回覆本公會。
          本公會傳真號碼：2772-8378
                                          理事長

附表一
□於宣傳資料或廣告物中，為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所
  有人士。
□於宣傳資料或廣告物中，隱匿重要事實，或有其他誇大、偏頗之情事，
  致有誤導或欺罔公眾之虞。
□於宣傳資料或廣告物中，僅強調獲利，但未同時說明相對之風險。
□使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，未顯著
  說明其功能限制。
□宣傳資料或廣告物中，未明列公司名稱、地址、電話及期貨顧問事業許
  可證照字號。
□宣傳資料或廣告物未以公司名義為之，而僅以業務人員或內部研究單位
  等非公司名義為之。
□宣傳資料或廣告物中，所列之業務人員未向本會登記，或未揭示本名而
  以化名為之。
□於有聲媒體製作廣告時，未以語音或文字聲明經證期會核准之期貨顧問
  事業許可證照字號。
□於宣傳資料或廣告物中，以主力外圍、集團炒作、內線消息、其他不正
  當或違反法令之內容，作為招攬之訴求。
□於宣傳資料或廣告物中，鼓勵或誘使他人拒絕履行期貨交易之結算交割
  義務、為違法之抗爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。
□於宣傳資料或廣告物中，推介或勸誘不特定人於特定價位交易特定期貨
  交易商品。
□於宣傳資料或廣告物中，引用各種推薦書、感謝函、過去績效、擷取報
  章雜誌之報導、為保證獲利或負擔損失或其他易使人認為確可獲利之類
  似文字或表示。
□於宣傳資料或廣告物中，僅揭示對公司本身有利之事項或有其他過度宣
  傳之內容。
□於宣傳資料或廣告物中，對同業為攻訐。
□於宣傳資料或廣告物中，藉證期會核准經營某項業務，作為證實該申請
  事項或保證績效之宣傳。
□於宣傳資料或廣告物中，有利益衝突、散佈不實資料、意圖影響交易市
  場行情、虛偽、欺罔、謾罵、其他顯著有違事實或足使人誤信之行為。
□於宣傳資料或廣告物中，僅以特例或單筆交易資料，作為公開招攬業務
  之文宣。
□於宣傳資料或廣告物中，有以樂透或類似易致交易人誤解期貨交易與賭
  博雷同之內容。
□ 其他經證期會禁止之行為。___________________________

附件二：期貨顧問事業宣傳資料與廣告物查證說明回覆函
受文者：臺北市期貨商業同業公會
主旨：復  貴公會__年__月__日 (____)   字第______號函，本公司已就
      該通知函逐項查證無誤，並就違規事項提出說明，請  查照。
說明：就違規事項提出說明如下 (打ˇ者) ：
      □  本公司對於  貴公會所查證，同意於二日內 (即__年__月__日
          前) 改善並將具體改善結果回報  貴公會。
      □  本公司對於  貴公會所查事證有異議，另提出說明如后所示 (
          詳附表二) 。

              申報人：            股份有限公司 (印)
              負責人：                                 (印)
中     華     民     國     年     月     日

附表二
┌──────────────────────┬───────┐
│違  規  事  項                              │說  明  內  容│
├──────────────────────┼───────┤
│□  於宣傳資料或廣告物中，為不實陳述、強行推│              │
│    銷或宣稱期貨交易適合所有人士。          │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  於宣傳資料或廣告物中，隱匿重要事實，或有│              │
│    其他誇大、偏頗之情事，致有誤導或欺罔公眾│              │
│    之虞。                                  │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  於宣傳資料或廣告物中，僅強調獲利，但未同│              │
│    時說明相對之風險。                      │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分│              │
│    析工具為宣傳時，未顯著說明其功能限制。  │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  宣傳資料或廣告物中，未明列公司名稱、地址│              │
│    、電話及期貨顧問事業許可證照字號。      │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  宣傳資料或廣告物未以公司名義為之，而僅以│              │
│    業務人員或內部研究單位等非公司名義為之。│              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  宣傳資料或廣告物中，所列之業務人員未向本│              │
│    會登記，或未揭示本名而以化名為之。      │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  於有聲媒體製作廣告時，未以語音或文字聲明│              │
│    經證期會核准之期貨顧問事業許可證照字號。│              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  於宣傳資料或廣告物中，以主力外圍、集團炒│              │
│    作、內線消息、其他不正當或違反法令之內容│              │
│    ，作為招攬之訴求。                      │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  於宣傳資料或廣告物中，鼓勵或誘使他人拒絕│              │
│    履行期貨交易之結算交割義務、為違法之抗爭│              │
│    或其他擾亂交易市場秩序之行為。          │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  於宣傳資料或廣告物中，推介或勸誘不特定人│              │
│    於特定價位交易特定期貨交易商品。        │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  於宣傳資料或廣告物中，引用各種推薦書、感│              │
│    謝函、過去績效、擷取報章雜誌之報導、為保│              │
│    證獲利或負擔損失或其他易使人認為確可獲利│              │
│    之類似文字或表示。                      │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  於宣傳資料或廣告物中，僅揭示對公司本身有│              │
│    利之事項或有其他過度宣傳之內容。        │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  於宣傳資料或廣告物中，對同業為攻訐。    │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  於宣傳資料或廣告物中，藉證期會核准經營某│              │
│    項業務，作為證實該申請事項或保證績效之宣│              │
│    傳。                                    │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  於宣傳資料或廣告物中，有利益衝突、散佈不│              │
│    實資料、意圖影響交易市場行情、虛偽、欺罔│              │
│    、謾罵、其他顯著有違事實或足使人誤信之行│              │
│    為。                                    │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  於宣傳資料或廣告物中，僅以特例或單筆交易│              │
│    資料，作為公開招攬業務之文宣。          │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  於宣傳資料或廣告物中，有以樂透或類似易致│              │
│    交易人誤解期貨交易與賭博雷同之內容。    │              │
├──────────────────────┼───────┤
│□  其他經證期會禁止之行為。                │              │
│                                            │              │
│    ______________________________________  │              │
└──────────────────────┴───────┘