本辦法依據期貨顧問事業管理規則第十四條之規定訂定之。
訂定本辦法之目的，在於規範期貨顧問事業宣傳資料及廣告物之形式、
內容、製作及傳播等相關事項，以維護合法業者之專業形象，並保障交
易人權益。
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本辦法所稱「宣傳資料及廣告」，指以促進業務為目的，而運用下列傳
播媒體或於公開場所，就期貨顧問業務及相關事務向不特定多數人為傳
遞、散布或宣傳：
一、報紙、雜誌等出版物。
二、ＤＭ、信函廣告、傳單、貼紙、日（月）曆、電話簿等印刷物。
三、電視、電影、幻燈片、廣播電臺、跑馬燈等。
四、海報、看板、布條、公車或其他交通工具上之廣告等。
五、電子郵件、電子看板或網際網路系統。
六、現場展示會等活動廣告。
七、新聞稿。
八、其他任何形式之廣告宣傳。
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期貨顧問事業製作宣傳資料及廣告，應依社會一般道德及誠實信用原則
，並基於保護交易人之精神及維持公正之期貨交易市場之考量，慎重考
慮到宣傳資料及廣告對於交易人之影響，以免誤導交易人之判斷力。
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期貨顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件，應遵守下列事項：
一、不得為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士。
二、不得隱匿重要事實，或有其他誇大、偏頗之情事，致有誤導或欺罔
公眾之虞。
三、不得僅強調獲利，但未同時說明相對之風險。
四、使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，應
顯著說明其功能限制。
五、應明列公司所登記之名稱、地址、電話及財政部證券暨期貨管理委
員會（以下簡稱證期會）核准之期貨顧問事業許可證照字號。
六、應以公司名義為之，不得僅以業務人員或內部研究單位等非公司名
義為之。
七、所列業務人員以向本會登記者為限，並應揭示本名不得以化名為之
。
八、有聲媒體廣告應以語音或文字聲明「本公司經證期會核准之期貨顧
問事業許可證照字號為○○年期顧○字第○○○號」。
九、不得以主力外圍、集團炒作、內線消息、其他不正當或違反法令之
內容，作為招攬之訴求。
十、不得鼓勵或誘使他人拒絕履行期貨交易之結算交割義務、為違法之
抗爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。
十一、不得推介或勸誘不特定人，於特定價位交易特定期貨交易商品。
十二、不得引用各種推薦書、感謝函、過去績效、擷取報章雜誌之報導
、為保證獲利或負擔損失或其他易使人認為確可獲利之類似文字
或表示。
十三、不得僅揭示對公司本身有利之事項或有其他過度宣傳之內容。
十四、不得對同業為攻訐。
十五、不得藉證期會核准經營某項業務，作為證實該申請事項或保證績
效之宣傳。
十六、不得有利益衝突、散佈不實資料、意圖影響交易市場行情、虛偽
、欺罔、謾罵、其他顯著有違事實或足使人誤信之行為。
十七、不得僅以特例或單筆交易資料，作為公開招攬業務之宣傳資料及
廣告。
十八、不得製作以樂透或類似易致交易人誤解期貨交易與賭博雷同之宣
傳資料及廣告內容。
十九、不得為其他經證期會禁止之行為。
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期貨顧問事業應將其宣傳資料及廣告物，列入公司內部控制制度管理，
並經經理人審核及簽章後始可使用。
前項宣傳資料、廣告物及審核紀錄應保存二年，本會得檢查期貨顧問事
業上述之宣傳資料、廣告物及審核紀錄，期貨顧問事業不得拒絕或妨礙
。
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期貨顧問事業製作宣傳資料及廣告，應將宣傳資料及廣告企劃併宣傳資
料及廣告樣式、主題標示報本會。
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期貨顧問事業所為之宣傳資料或廣告物，本會認為有必要或經交易人、
相關單位檢舉有違反本辦法之嫌時，本會應即進行查證，並對檢舉人身
分予以保密。
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本會依第七條規定，對期貨顧問事業進行查證後，認有違反本辦法之情
事者，應填具「期貨顧問事業宣傳資料與廣告物查證說明通知書」（格
式如附件一），通知該公司限期改善。
該公司應就通知書所載事項逐項確認，於通知書送達後二日內填具「期
貨顧問事業宣傳資料與廣告物查證說明回覆函」（格式如附件二）回覆
本會。
附件一：期貨顧問事業宣傳資料與廣告物查證說明通知書
發文日期： 年 月 日
發文字號：( ) 字第 號
受文者：_______ 股份有限公司
發文者：臺北市期貨商業同業公會
主旨：謹查 貴公司__年__月__日於_______ 之宣傳資料與廣告物，經本
公會發現未符「期貨顧問事業宣傳資料與廣告物管理辦法」之規定，請立
即改善並於文到二日內提出說明回覆本公會，敬請 查照見復。
說明：一、依據「期貨顧問事業宣傳資料與廣告物管理辦法」第八條規定
辦理。
二、貴公司從事期貨顧問業務之宣傳資料與廣告物，經本公會認定
顯有部分違反規範之情事，如后所示 (詳附表一，打ˇ者) 。
三、請立即改善並於文到二日內 (即__年__月__日) 提出說明暨填
具「期貨顧問事業宣傳資料與廣告物查證說明回覆函」以傳真
方式回覆本公會。
本公會傳真號碼：2772-8378
理事長
附表一
□於宣傳資料或廣告物中，為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所
有人士。
□於宣傳資料或廣告物中，隱匿重要事實，或有其他誇大、偏頗之情事，
致有誤導或欺罔公眾之虞。
□於宣傳資料或廣告物中，僅強調獲利，但未同時說明相對之風險。
□使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，未顯著
說明其功能限制。
□宣傳資料或廣告物中，未明列公司名稱、地址、電話及期貨顧問事業許
可證照字號。
□宣傳資料或廣告物未以公司名義為之，而僅以業務人員或內部研究單位
等非公司名義為之。
□宣傳資料或廣告物中，所列之業務人員未向本會登記，或未揭示本名而
以化名為之。
□於有聲媒體製作廣告時，未以語音或文字聲明經證期會核准之期貨顧問
事業許可證照字號。
□於宣傳資料或廣告物中，以主力外圍、集團炒作、內線消息、其他不正
當或違反法令之內容，作為招攬之訴求。
□於宣傳資料或廣告物中，鼓勵或誘使他人拒絕履行期貨交易之結算交割
義務、為違法之抗爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。
□於宣傳資料或廣告物中，推介或勸誘不特定人於特定價位交易特定期貨
交易商品。
□於宣傳資料或廣告物中，引用各種推薦書、感謝函、過去績效、擷取報
章雜誌之報導、為保證獲利或負擔損失或其他易使人認為確可獲利之類
似文字或表示。
□於宣傳資料或廣告物中，僅揭示對公司本身有利之事項或有其他過度宣
傳之內容。
□於宣傳資料或廣告物中，對同業為攻訐。
□於宣傳資料或廣告物中，藉證期會核准經營某項業務，作為證實該申請
事項或保證績效之宣傳。
□於宣傳資料或廣告物中，有利益衝突、散佈不實資料、意圖影響交易市
場行情、虛偽、欺罔、謾罵、其他顯著有違事實或足使人誤信之行為。
□於宣傳資料或廣告物中，僅以特例或單筆交易資料，作為公開招攬業務
之文宣。
□於宣傳資料或廣告物中，有以樂透或類似易致交易人誤解期貨交易與賭
博雷同之內容。
□ 其他經證期會禁止之行為。___________________________
附件二：期貨顧問事業宣傳資料與廣告物查證說明回覆函
受文者：臺北市期貨商業同業公會
主旨：復 貴公會__年__月__日 (____) 字第______號函，本公司已就
該通知函逐項查證無誤，並就違規事項提出說明，請 查照。
說明：就違規事項提出說明如下 (打ˇ者) ：
□ 本公司對於 貴公會所查證，同意於二日內 (即__年__月__日
前) 改善並將具體改善結果回報 貴公會。
□ 本公司對於 貴公會所查事證有異議，另提出說明如后所示 (
詳附表二) 。
申報人： 股份有限公司 (印)
負責人： (印)
中 華 民 國 年 月 日
附表二
┌──────────────────────┬───────┐
│違 規 事 項 │說 明 內 容│
├──────────────────────┼───────┤
│□ 於宣傳資料或廣告物中，為不實陳述、強行推│ │
│ 銷或宣稱期貨交易適合所有人士。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 於宣傳資料或廣告物中，隱匿重要事實，或有│ │
│ 其他誇大、偏頗之情事，致有誤導或欺罔公眾│ │
│ 之虞。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 於宣傳資料或廣告物中，僅強調獲利，但未同│ │
│ 時說明相對之風險。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分│ │
│ 析工具為宣傳時，未顯著說明其功能限制。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 宣傳資料或廣告物中，未明列公司名稱、地址│ │
│ 、電話及期貨顧問事業許可證照字號。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 宣傳資料或廣告物未以公司名義為之，而僅以│ │
│ 業務人員或內部研究單位等非公司名義為之。│ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 宣傳資料或廣告物中，所列之業務人員未向本│ │
│ 會登記，或未揭示本名而以化名為之。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 於有聲媒體製作廣告時，未以語音或文字聲明│ │
│ 經證期會核准之期貨顧問事業許可證照字號。│ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 於宣傳資料或廣告物中，以主力外圍、集團炒│ │
│ 作、內線消息、其他不正當或違反法令之內容│ │
│ ，作為招攬之訴求。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 於宣傳資料或廣告物中，鼓勵或誘使他人拒絕│ │
│ 履行期貨交易之結算交割義務、為違法之抗爭│ │
│ 或其他擾亂交易市場秩序之行為。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 於宣傳資料或廣告物中，推介或勸誘不特定人│ │
│ 於特定價位交易特定期貨交易商品。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 於宣傳資料或廣告物中，引用各種推薦書、感│ │
│ 謝函、過去績效、擷取報章雜誌之報導、為保│ │
│ 證獲利或負擔損失或其他易使人認為確可獲利│ │
│ 之類似文字或表示。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 於宣傳資料或廣告物中，僅揭示對公司本身有│ │
│ 利之事項或有其他過度宣傳之內容。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 於宣傳資料或廣告物中，對同業為攻訐。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 於宣傳資料或廣告物中，藉證期會核准經營某│ │
│ 項業務，作為證實該申請事項或保證績效之宣│ │
│ 傳。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 於宣傳資料或廣告物中，有利益衝突、散佈不│ │
│ 實資料、意圖影響交易市場行情、虛偽、欺罔│ │
│ 、謾罵、其他顯著有違事實或足使人誤信之行│ │
│ 為。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 於宣傳資料或廣告物中，僅以特例或單筆交易│ │
│ 資料，作為公開招攬業務之文宣。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 於宣傳資料或廣告物中，有以樂透或類似易致│ │
│ 交易人誤解期貨交易與賭博雷同之內容。 │ │
├──────────────────────┼───────┤
│□ 其他經證期會禁止之行為。 │ │
│ │ │
│ ______________________________________ │ │
└──────────────────────┴───────┘
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本會應就查證暨追蹤情形作成紀錄，並將違反規定而未於期限內改善，
或未將改善情形於限期內回覆者，提紀律委員會審議。
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期貨顧問事業從事業務廣告或宣傳活動，有違反本辦法之情事，經查明
屬實者，本會除視違反之情節，分別依本會會員自律公約第九條之規定
議處，如情節重大者，並將陳報證期會依相關法令辦理。
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本辦法經本會理事會通過，並報請證期會備查後施行，修正時亦同。
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