從業人員或其配偶從事期貨交易或買賣上市、上櫃股票及具股權性質之
  衍生性商品前，該從業人員應事先以書面（如附件 D）報經督察主管或
  其他由高階管理階層所指定之人核准，並遵守下列規定：
  一、自知悉期貨經理事業為全權委託交易帳戶執行及完成某種股票或具
      股權性質之衍生性商品買賣前後七日內，不得為其自有帳戶買賣該
      種股票或具股權性質之衍生性商品。但得事先獲得督察主管或其他
      由高階管理階層所指定之人書面批准，提早於前後二日以上買入或
      賣出。
  二、於買入某種股票或具股權性質之衍生性商品後三十日內不得再行賣
      出，或賣出某種股票或具股權性質之衍生性商品後三十日內不得再
      行買入。但有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管
      理階層所指定之人允許者，不在此限。
  前項核准限申請之當日有效，超過時應另行報經核准。
  第一項所稱督察主管或其他由高階管理階層所指定之人及其配偶帳戶交
  易，應經總經理予以核准或查核。