為辦理證券商業務人員資格測驗，依據證券商負責人與業務人員管理規
  則第五條第一項第三款及第六條第一項第二款及本公會章程規定訂定本
  辦法。

  證券商業務人員資格測驗（以下簡稱本測驗）相關事宜，由本公會會務
  部門依內部作業簽陳理事長核定後辦理，遇有與考生利益有關之重大變
  動事項始提教育訓練委員會審議，並應補提理事會議核備。

  本辦法之資格測驗包括「證券商高級業務員資格測驗」、「證券商業務
  員資格測驗」及「證券交易相關法規與實務乙科測驗」。
  前項測驗得採中文及英文兩種語言命題，並由應試人員於報名時自行選
  定。
  前項測驗，中文測驗除每年舉行三次筆試外，本公會得視需要，舉行不
  定期之筆試；並得以電腦應試方式為之，英文測驗每年舉行二次筆試。

  參加證券商高級業務員資格測驗應具左列資格之一：
  一、教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。
  二、高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。
  三、取得證券商業務員資格者。
  四、取得證券投信投顧業務員資格者。

  參加證券商業務員資格測驗應具左列資格之一：
  一、教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
  二、普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
  三、教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明
      書者。
  具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業有證明文件者，五
  年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者，視同高級中學畢業。

  本測驗應試科目如左：
  一、證券商高級業務員：
    （一）共同科目：金融市場常識與職業道德。
    （二）專業科目：
          1.證券交易相關法規與實務。
          2.證券投資與財務分析（分為「投資學」與「財務分析」兩份
            試卷，分兩節時段應試，單卷總分 100分）。
  二、證券商業務員：
    （一）共同科目：金融市場常識與職業道德。
    （二）專業科目：
          1.證券交易相關法規與實務。
          2.證券投資與財務分析（單卷）。
  第一項共同科目自九十五年八月一日起適用加考（以下同），其效力自
  測驗合格日起五年內有效。
  以取得投資型保險商品業務員測驗合格證書或其專業科目及共同科目及
  格證明，且符合本辦法第五條規定之資格報考證券商業務員資格考試者
  ，僅須參加「證券交易相關法規與實務」之應試科目乙科。

  本測驗之應試科目「金融市場常識與職業道德」乙科題庫的主要測驗內
  容、方式、題數與題型依行政院金融監督管理委員會（以下簡稱金管會
  ）之規範辦理外，其餘專業科目各科題庫應予全數公開，且各科題庫之
  題目數應予一致；惟於測驗時可有百分之十題目不在公開題庫範圍內。
  本測驗科目得採電腦應試及筆試兩種方式進行，測驗時間證券商高級業
  務員應試專業科目之「財務分析」試卷與業務員應試科目之「證券投資
  與財務分析」試卷為九十分鐘，其餘試卷為六十分鐘。

  本測驗及格標準除共同科目與僅加考證券交易相關法規與實務乙科成績
  須達七十分以上外；其餘專業科目證券商業務員二種試卷總成績須達一
  百四十分以上、高級業務員三種試卷總成績須達二百一十分以上。但其
  中有一種試卷成績低於五十分者，即屬不及格。

  參加本測驗同時取得共同科目及專業科目成績及格者，由本公會委託測
  驗機構核發證券商高級業務員或業務員測驗合格證書。
  參加本測驗僅取得專業科目成績及格者，由本公會委託測驗機構核發證
  券商高級業務員或業務員專業科目測驗及格證明。
  以取得投資型保險商品業務員測驗合格證書或其專業科目及共同科目及
  格證明，且符合本辦法第五條規定之資格報考證券商業務員資格考試，
  僅加考「證券交易相關法規與實務」乙科成績及格者，由本公會委託測
  驗機構核發「證券交易相關法規與實務」測驗及格證明。

  參加本測驗合格人員名單由本公會公告之。

  外國人在所屬國或其他國家取得相當於我國證券商業務員資格者，其參
  加我國證券商業務人員資格測驗，由本公會另行訂定資格認可測驗作業
  要點辦理。
  本國人在其他國家取得相當於我國證券商業務員資格者，其參加我國證
  券商業務人員資格測驗，得比照前項規定辦理。
  未具備前二項資格之外國人或本國人，依本測驗辦法辦理之。

  本測驗及合格證明文件之製發，除共同科目得由金管會指定之測驗單位
  辦理外，其餘專業科目委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金
  會辦理，其委託及嗣後變更委託之事項，應報請金管會核備後實施。
  前項委託雙方應簽訂契約，並至少包括下列事項：
  一、委辦事項之範圍及其執行程序。
  二、雙方當事人應行提供資訊及服務事項範圍。
  三、受託機構應提供辦理本測驗之相關業務資料；遇調整報名費時，並
      應洽商本公會意見與提供相關財務資料。
  四、其他影響考生權益事項。

  本辦法之測驗類別、報名資格、應考科目、範圍、方式、日期、時間、
  分區、及格標準、測驗科目或及格證明（書）之核發，委由受託測驗機
  構於筆試或電腦應試簡章中擬訂之。
  前項測驗簡章內容之訂定及變更，由受託測驗機構於每次測驗前送交本
  公會審議。

  本辦法經本公會理事會通過後，報請金管會核定後公告實施，修正時亦
  同。