一、依證券商負責人與業務人員管理規則第四條及第十一條規定，為辦理
    證券商業務人員之測驗、訓練（以下簡稱測驗、訓練）作業，訂定本
    要點。
二、由本會聘請專家、學者若干人，及本會有關主管與證券交易所、證券
    商業同業公會及證券市場發展基金會各指派一人，組成小組，辦理左
    列事項：
（一）測驗科目、測驗時間、及格標準之擬定。
（二）測驗命題及閱卷之研議。
（三）訓練計畫之審查。
（四）訓練教材之審查。
（五）擔任訓練課程講師之遴選。
（六）其他有關事項。
三、測驗分業務員及高級業務員二種，視需要辦理之。
四、申請應測驗之人，應具備左列資格之一：
（一）高級業務員：
    1.大學畢業或高等考試或相當高等考試之特考以上考試及格者。
    2.專科學校畢業，曾在證券或金融機構工作一年以上者。
    3.高中或高職畢業，曾在證券或金融機構工作二年以上者。
    4.依規定登記之現職證券商業務員一年以上，服務成績優良，由服務
      機構選送者。
（二）業務員：
    1.專科以上學校畢業或普通考試或相當普通考試之特考以上考試及格
      者。
    2.高中或高職畢業，曾在證券或金融機構工作一年以上者。
    3.依規定登記之現職證券商業務助理員六個月以上，服務成績優良，
      由服務機構選送者。
五、訓練分職前訓練及在職訓練二種，而在職訓練又分基礎知能訓練及分
    項專業訓練。
六、證券商新進業務人員，參加職前訓練：現職人員參加在職訓練。
七、現職人員應每三年參加基礎知能訓練一次，必要時並參加分項專業訓
    練。
八、參加訓練，請假不得逾訓練總時數十分之一，超過者退訓，除因重病
    住院、婚、喪、假外，並賠償受訓費用。
九、測驗及訓練，本會得委託其他機構辦理。
十、測驗及格者，由本會公告並分別發給證明書。
十一、訓練經測驗及格者，由本會或訓練機構發給結業證書，並將測驗成
    績送服務機構參考。