一、依據期貨交易所設立標準第五條與第十一條及期貨結算機構設置標準
第四條與第十五條規定辦理。
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二、凡本國銀行或外商銀行在台分行經核准得經營保管業務者，得為期貨
交易所或期貨結算機構繳存籌設保證金之保管銀行。
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三、期貨交易所或期貨結算機構辦理上開籌設保證金之繳存，應依據下列
規定：
（一）開戶契約內至少記載下列事項：
1.凡期貨交易所或期貨結算機構繳存該項籌設保證金時，保管銀
行應即函知本會。
2.期貨交易所或期貨結算機構繳存籌設保證金之提取或調換，事
先均應經本會核可。
（二）依規定所繳存之籌設保證金，不得分散存放。
（三）兼營期貨結算機構業務之金融機構，應選定繳存於其他銀行。
（四）外商銀行在臺灣之代表行申請擔任保管銀行者，應表徵其係代表
行。
（五）有關籌設保證金之轉提存：
1.新（或原）保管機構於期貨交易所或期貨結算機構提存（或提
領）之當日，應即以傳真（格式如附件一）先行通知本會。
2.期貨交易所或期貨結算機構籌設保證金轉提存至新保管機構後
，新保管機構及期貨交易所或期貨結算機構應於三日內檢附保
管契約及保管條影本向本會報備。
（六）期貨交易所或期貨結算機構籌設保證金之保管品種類調換或保管
契約之續約，如籌設保證金之總金額未變動，可不必事先報備，
但保管機構應於三日內將變動情形向本會申報，續訂契約者，應
檢送契約影本乙份。
（七）保管機構應於每月五日以前，申報上月期貨交易所或期貨結算機
構籌設保證金保管情形彙總表（格式如附件二），其「保管期間
」，為依保管契約期間申報，如有續約或換文延長，應即配合更
正。
（八）期貨交易所或期貨結算機構依規定繳存籌設保證金，除非經本會
否准籌設或其自行放棄籌設，不得辦理掛失或解約，且繳存籌設
保證金之任何標的，均不得設定質權。
（九）繳存籌設保證金標的為定期存單者，若該繳存標的非為保管機構
所發行之定期存單時，應於與保管機構簽訂之保管契約中載明於
保管期間不得向定期存單發行機構辦理掛失或解約，並由保管機
構通知定期存單發行機構；若該繳存標的之保管機構與定期存單
之發行機構相同，但不屬同一單位者，內部應即照會，悉依本規
定辦理。
附件一
傳真資料
收件單位：財政部證券暨期貨管理委員會
傳真號碼：（02）87734158
備用傳真號碼：（02）87734175
電話號碼：（02）87735100
轉 7218-7228
傳真單位：______________________________________________________
傳真者：__________________（電話號碼：______________轉________）
傳真日期：________________年________________月________________日
傳真內容：______________________________________________________
□本機構於__年__月__日已收妥 期貨交易所或期貨結算機構繳存籌設
保證金______________元。
□____期貨交易所或期貨結算機構籌設保證金______元，已於__年__月__
日提領。
備註：請於存入（提領）當日傳真本資料。
附件二
（銀行名稱）保管期貨交易所或期貨結算機構籌設保證金申報簡便行文表
┌───┬──────────────────────────┐
│受文者│財政部證券暨期貨管理委員會 │
├───┼──────────────────────────┤
│主旨 │本信託部 │
│ │ 年 月份保管（期貨交易所或期貨結算機構名稱│
│ │本公司 │
│ │）籌設保證金均未發生變動。請 查照。（截至 年 月為│
│ │止，保管 家，保管金額 元） │
├───┴──────────────────────────┤
│ │
│ 銀行信託部（請蓋信託部章戳） │
│ 銀行或信託投資公司（請蓋公司章戳） │
│ │
│ （製表人： 連絡電話： ） │
│ │
└──────────────────────────────┘
附件三
（銀行名稱）申報 年 月份保管期貨交易所或期貨結算機構籌設保證
金彙總表。
此 致
財政部證券暨期貨管理委員會
┌─────┬─────────────┬────┬────┐
│期貨商名稱│ 保管品內容 │保管金額│保管期間│
├─────┼─────────────┼────┼────┤
│ │□本行存單□他行存單□公債│ │ │
│ │□其他（ ）│ │ │
├─────┼─────────────┼────┼────┤
│ │□本行存單□他行存單□公債│ │ │
│ │□其他（ ）│ │ │
├─────┼─────────────┼────┼────┤
│ │□本行存單□他行存單□公債│ │ │
│ │□其他（ ）│ │ │
├─────┼─────────────┼────┼────┤
│ │□本行存單□他行存單□公債│ │ │
│ │□其他（ ）│ │ │
├─────┼─────────────┼────┼────┤
│ │□本行存單□他行存單□公債│ │ │
│ │□其他（ ）│ │ │
├─────┼─────────────┼────┼────┤
│ │□本行存單□他行存單□公債│ │ │
│ │□其他（ ）│ │ │
├─────┼─────────────┼────┼────┤
│ │□本行存單□他行存單□公債│ │ │
│ │□其他（ ）│ │ │
├─────┼─────────────┼────┼────┤
│ │□本行存單□他行存單□公債│ │ │
│ │□其他（ ）│ │ │
├─────┼─────────────┼────┼────┤
│ │□本行存單□他行存單□公債│ │ │
│ │□其他（ ）│ │ │
├─────┼─────────────┼────┼────┤
│ │□本行存單□他行存單□公債│ │ │
│ │□其他（ ）│ │ │
└─────┴─────────────┴────┴────┘
合計家數： 家，保管金額： 元。（共 頁第 頁）
申報人： 銀行信託部（請蓋銀行章戳）
銀行或信託投資公司（請蓋公司章戳）
（製表人： 連絡電話： ）
註：1.第一次申報保管情形或有異動時，請用本表。
2.同一家期貨商之營業保證金有不同保管期間，請分別列示（以保管
契約期間為準）。
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