第一章 總則 ﹝§1﹞
第二章 連線申請相關作業 ﹝§2﹞
第三章 基本資料維護作業 ﹝§6﹞
第一節 境內基金機構 ﹝§6﹞
第一款 境內基金機構資料維護 ﹝§6﹞
第二款 基金基本資料維護 ﹝§9﹞
第二節 銷售機構 ﹝§13﹞
第一款 銷售機構資料維護 ﹝§13﹞
第二款 客戶資料維護 ﹝§16﹞
第四章 申購作業 ﹝§18﹞
第一節 交易資料輸入及款項處理 ﹝§18﹞
第一款 銷售機構未委託本公司辦理款項收付之交易資料輸入 ﹝§18﹞
第二款 銷售機構委託本公司辦理款項收付之交易資料輸入及款項處理 ﹝§24﹞
第一目 單筆匯款申購 ﹝§24﹞
第二目 扣款轉帳授權書核印 ﹝§27﹞
第三目 線上扣款轉帳授權 ﹝§35﹞
第四目 單筆扣款申購 ﹝§39﹞
第五目 定期定額扣款申購 ﹝§52-2﹞
第二節 境內基金機構彙總資料查詢 ﹝§53﹞
第三節 銷售機構委託本公司辦理款項收付之申購付款 ﹝§55﹞
第四節 申購交易確認及單位數分配 ﹝§56﹞
第五章 買回作業 ﹝§59﹞
第一節 交易資料輸入 ﹝§59﹞
第二節 買回交易確認及分配 ﹝§65﹞
第三節 銷售機構委託本公司辦理款項收付之買回款項匯入及付款 ﹝§68﹞
第六章 轉換作業 ﹝§70﹞
第一節 交易資料輸入 ﹝§70﹞
第二節 轉換交易確認及分配 ﹝§76﹞
第六章之一 不同境內基金機構之買回轉申購作業 ﹝§78-1﹞
第一節 交易資料輸入 ﹝§78-1﹞
第二節 買回下單、交易確認及款項處理 ﹝§78-5﹞
第三節 轉申購下單、交易確認及單位數分配 ﹝§78-7﹞
第七章 收益分配作業 ﹝§79﹞
第一節 收益分配資料通知 ﹝§79﹞
第二節 配息資料通知及分配 ﹝§81﹞
第三節 銷售機構委託本公司辦理款項收付之配息款項匯入及付款 ﹝§83-1﹞
第四節 配息再投資 ﹝§86﹞
第八章 基金募集作業 ﹝§89﹞
第一節 募集資料通知及付款 ﹝§89﹞
第二節 募集不成立資料通知及退款 ﹝§93﹞
第三節 銷售機構委託本公司辦理款項收付之退還款項匯入及付款 ﹝§95﹞
第九章 清算及合併作業 ﹝§98﹞
第一節 清算 ﹝§98﹞
第一款 清算資料通知 ﹝§98﹞
第二款 清算分配資料通知及分配 ﹝§100﹞
第三款 銷售機構委託本公司辦理款項收付之清算款項匯入及付款 ﹝§103﹞
第二節 合併 ﹝§105﹞
第一款 合併資料通知 ﹝§105﹞
第二款 合併轉入單位數通知及分配 ﹝§107﹞
第十章 境內基金機構及銷售機構異動作業 ﹝§110﹞
第一節 境內基金機構變更或終止營業 ﹝§110﹞
第二節 銷售機構終止辦理募集及銷售 ﹝§113﹞
第十一章 帳務管理作業 ﹝§118﹞
第一節 日結 ﹝§118﹞
第二節 客戶庫存管理 ﹝§120﹞
第三節 作業服務費及手續費處理 ﹝§125﹞
第十二章 異常處理作業 ﹝§128﹞
第一節 銷售機構交易資料更正 ﹝§128﹞
第二節 境內基金機構交易確認資料更正 ﹝§133﹞
第三節 銷售機構及境內基金機構其他資料更正 ﹝§137﹞
第四節 春節假期前一營業日下午收單之基金交易資料輸入及款項處理 ﹝§139﹞
第十三章 附則 ﹝§144﹞