一、期貨商業務員應自到職登記日起每二年參加在職訓練，並依登錄年資
參加下列班別，其中包含法規訓練課程：
（一）初階班、進階班:每2年15小時。
（二）進階二班:每2年12小時。
（三）進階三班、進階四班:每2年9小時。
（四）進階五班、資深班:每2年6小時。
（五）高階經理人班:每2年6小時。
但公司得依實際業務、人員轉型需求，自行辦理各項專業訓練課程，
惟自訓時數比例不得超過應訓練總時數二分之一，外訓授課時數應達
訓練總時數二分之一，且不得請假。
〔立法理由〕 1.明定業務員應自到職登記日起每二年參加在職訓練，並依登錄年資參加
不同訓練班，包括初階班 (年資2年以下)、進階班(年資2至4年)、進階
二班 (年資4至6年)、進階三班(年資6至8年)、進階四班(年資8至10年)
、進階五班(年資10至12年)、資深班(年資12年以上)及高階經理人班。
2.公司得自行辦理各項專業訓練課程，惟自訓時數比例不得超過應訓練總
時數二分之一，外訓授課時數應達訓練總時數二分之一，且不得請假。
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二、期貨商之業務員，未於期限內參加在職訓練，或參加中華民國期貨業
商業同業公會（以下簡稱本公會）在職訓練成績不合格，於一年內再
行補訓，成績仍不合格者，應撤銷業務員登記。
〔立法理由〕 明定未依規定參加在職訓練或訓練成績不合格者，其補訓及後續處理程序
。
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三、若須辦理自訓，應由公司自行擬定自訓作業辦法，經總經理核定後開
始實施，並函報本公會備查。
〔立法理由〕 期貨商辦理在職訓練自訓課程，須訂定自訓作業辦法及經總經理核定後實
施，並函報本公會備查。
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四、自訓作業辦法應涵蓋下列事項:
（一）課前:受訓學員應確實辦理簽到。
（二）課中:人資部門應派員了解上課情形。
（三）課後 :課程結束，公司應請將課程表、上課學員名單、簽到表
、測驗成績及照片等資料，經權責主管核可後，存檔備查，公
司稽核人員應不定期查核並將自訓辦理情形列入稽查項目。
（四）自訓課程範圍以業務需求或人員轉型訓練計畫之金融或財經專
業課程及新商品、新制度及新業務之介紹課程為限，不得以保
險行銷、股市或期貨市場解盤（技術分析）等相關課程充抵。
（五）自訓課程如欲充抵第一點之上課時數，以現場上課為限。
〔立法理由〕 明定期貨商自訓作業辦法應涵蓋事項，包括自訓課程範圍以業務需求或人
員轉型訓練計畫之金融或財經專業課程及新商品、新制度及新業務之介紹
課程為限，不得以保險行銷、股市、或期貨市場解盤(技術分析)等相關課
程充抵；以及自訓課程如欲充抵在職訓練之上課時數，以現場上課為限。
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五、公司辦理在職訓練自訓課程，應事先送本公會備查，內容至少包含上
課日期、課程內容及講師名單。
〔立法理由〕 明定期貨商辦理在職訓練自訓課程之申報備查程序及資料內容。
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六、公司辦理在職訓練自訓課程，應於每季結束後10日內，將相關上課資
料上傳本公會教育訓練系統進行登錄。
〔立法理由〕 明定期貨商辦理在職訓練自訓課程之相關資料上傳公會程序。
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七、公司自訓如委託本公會辦理，免辦第四點之課前、課中、課後及第六
點等事項。
〔立法理由〕 期貨商如不辦理自訓而委託本公會辦理，免除相關申報備查及上傳資料程
序。
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八、為瞭解各公司對從業人員辦理自訓實施情形，本公會將不定期進行訪
查，是否依照公司所定自訓作業辦法辦理，若查證有未確實辦理之情
事者，依情節輕重，先以書面通知限期改善，逾期仍未改善者，取消
公司辦理在職自訓一年，改由外訓方式辦理。
〔立法理由〕 本公會不定期進行訪查，以瞭解業者自訓實施情形。
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九、本要點於期貨交易輔助人之業務員在職訓練適用之。
〔立法理由〕 明定期貨交易輔助人亦適用本要點。
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十、本要點經本公會理監事聯席會議通過，並報請金管會備查後施行，修
正時亦同。
〔立法理由〕 施行程序。
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