法規資訊

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制定依據

1. 臺灣證券交易所股份有限公司股票上市契約 中華民國103年8月8日 (現行法規)
2. 臺灣證券交易所股份有限公司臺灣存託憑證上市契約 中華民國103年8月8日 (現行法規)
        公司(以下簡稱外國發行人)暨受其委託之存託機構______(以
下簡稱存託機構),依據證券交易法第一百三十九條規定,向臺灣證券交
易所股份有限公司(以下簡稱證券交易所)為其奉准公開發行之臺灣存託
憑證申請在證券交易所上市,依同法第一百四十一條之規定,按證券交易
所有價證券上市契約準則所定事項,經雙方同意訂立契約,茲將雙方應行
遵守之事項開列如下:
第一條  外國發行人依本契約初次申請上市之臺灣存託憑證計有:
        ┌──┬───┬─────┬────┬─────┬──┐
        │發行│發行單│發行單位金│發行總額│所表彰有價│備註│
        │日期│位數  │額(元)  │(元)  │證券種類  │    │
        ├──┼───┼─────┼────┼─────┼──┤
        │    │      │          │        │          │    │
        └──┴───┴─────┴────┴─────┴──┘
        外國發行人嗣後上市之臺灣存託憑證如有增減或因公司名稱變更
        、減資或其他事項致內容變更者,其經證券交易所同意後之臺灣
        存託憑證上市申報或上市臺灣存託憑證內容變更申請書所載之上
        市臺灣存託憑證增減或內容變更事項,亦為本上市契約之一部分
        。
第一條  外國發行人之董事、監察人、經理人及持有公司股份超過股份總
        額百分之十之股東,其股權如有變動時,依其所屬國及上市地國
        法令之規定,須於任一地申報公告者,應同時由其在中華民國境
        內之存託機構向主管機關暨證券交易所作相同內容之申報公告。
        外國發行人依其上市地國法令之規定,應向主管機關或臺灣存託
        憑證所表彰之有價證券上市掛牌證券交易所或證券市場申報公告
        之書件資料,應同時向主管機關暨證券交易所作相同內容之申報
        公告,或由其在中華民國境內之存託機構代為辦理申報公告。
第二條之一  外國發行人於本公司集中交易市場買回所發行臺灣存託憑證
            ,在不牴觸註冊地國及上市地國法令規定之情形下,得經董
            事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意
            ,並應依證券交易所第二上市公司買回臺灣存託憑證辦法為
            之。
            前項所稱買回臺灣存託憑證之用途,限以辦理兌回所表彰之
            有價證券並註銷。
            外國發行人於證券交易所集中交易市場買回所發行臺灣存託
            憑證時,應依證券交易所重大訊息相關規定期限辦理申報揭
            露。
第三條  證券相關法令及證券交易所章則暨公告事項有關臺灣存託憑證之
        規定,均為本上市契約之一部分,外國發行人、其訴訟及非訴訟
        代理人、存託機構及證券交易所皆應遵守之。
第四條  外國發行人暨存託機構於本契約生效後,應準用證券交易所訂定
        之「有價證券上市費費率表」所列公司股票上市費標準,於初次
        上市時及以後每年開始一個月內,向證券交易所繳付上市費。
第五條  證券交易所依據有關法令、證券交易所章則規定或基於其他足以
        影響市場秩序或投資人權益之原因認為有必要,得對上市之臺灣
        存託憑證變更原有交易方法,並應於執行後一個月內報請主管機
        關備查;或得對上市之臺灣存託憑證予以停止買賣或終止上市,
        並報請主管機關備查。
第六條  本上市契約所適用之準據法為中華民國法律。因本上市契約所生
        之紛爭,其訴訟管轄法院為臺灣台北地方法院。
第七條  本契約一式六份,除一份檢送主管機關外,餘分由外國發行人、
        存託機構及證券交易所存執。
第八條  本契約應報請主管機關備查。
                                立約人:
                                外國發行人:
                                代表人:
                                地址:
                                存託機構
                                代表人:
                                地址:
                                訴訟非訴訟代理人:
                                地址:
                                臺灣證券交易所股份有限公司
                                代表人:
                                地址:
    中      華      民      國        年        月        日
3. 受益憑證上市契約 中華民國103年8月8日 (現行法規)
__________股份有限公司(以下簡稱□證券投資信託事業□期貨信託事業
)依證券交易法第一百三十九條規定,向臺灣證券交易所股份有限公司(
以下簡稱證券交易所)為其奉准募集發行封閉式證券投資信託基金、指數
股票型證券投資信託基金或指數股票型期貨信託基金之受益憑證申請在證
券交易所上市,依同法第一百四十一條之規定,按證券交易所有價證券上
市契約準則所定事項,經雙方同意訂立契約,茲將雙方應行遵守之事項開
列如下:
第一條  證券投資信託事業(期貨信託事業)依本契約初次申請上市證券
        投資信託基金之受益憑證如下:
        封閉式證券投資信託基金
        ┌────┬───┬────┬────┬────┬──┐
        │封閉式證│發行日│發行單位│每單位金│發行總額│備考│
        │券投資信│期    │數(張)│額(元)│(元)  │    │
        │託基金名│      │        │        │        │    │
        │稱      │      │        │        │        │    │
        ├────┼───┼────┼────┼────┼──┤
        └────┴───┴────┴────┴────┴──┘
        指數股票型證券投資信託基金
        ┌──────┬────┬───────────┬──┐
        │指數股票型證│發行日期│最低淨資產價值(元)  │備考│
        │券投資信託基│        │                      │    │
        │金名稱      │        │                      │    │
        ├──────┼────┼───────────┼──┤
        └──────┴────┴───────────┴──┘
        指數股票型期貨信託基金
        ┌──────┬────┬───────────┬──┐
        │指數股票型期│發行日期│最低淨資產價值(元)  │備考│
        │貨信託基金名│        │                      │    │
        │稱          │        │                      │    │
        ├──────┼────┼───────────┼──┤
        └──────┴────┴───────────┴──┘
        前項上市受益憑證嗣後如有增減或內容變更者,其經證券交易所
        同意後之受益憑證上市申請書或上市受益憑證內容變更申請書所
        載之上市受益憑證增減或內容變更事項,作為本受益憑證上市契
        約之一部份。
第二條  證券投資信託事業(期貨信託事業)及證券交易所應遵守有關法
        令及證券交易所章則暨公告事項之規定。
第三條  證券投資信託事業(期貨信託事業)於本契約生效後,應依證券
        交易所訂定之「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市費費
        率表」所列受益憑證上市費標準,於初次上市時及以後每年一月
        份內,向證券交易所繳付受益憑證上市費。
第四條  本契約一式五份,除一份檢送主管機關外,餘由證券投資信託事
        業(期貨信託事業)及證券交易所各執乙份。
第五條  本契約應經請主管機關備查。
                                      立  約  人
                                      證券投資信託股份有限公司:
                                     (期貨信託股份有限公司)
                                      代  表  人:
                                      地   址:
                                      臺灣證券交易所股份有限公司
                                      代  表  人:
                                      地   址:
          中華民國          年          月          日
4. 臺灣證券交易所股份有限公司境外指數股票型基金上市契約 中華民國103年8月8日 (現行法規)
_________(境外基金管理機構或其指定機構(以下簡稱境外基
金機構))依境外基金管理辦法第二十六條規定由其委任之總代理人向臺
灣證券交易所股份有限公司(以下簡稱證券交易所)為其奉准募集銷售境
外指數股票型基金之受益憑證、基金股份或投資單位申請在證券交易所上
市,依該辦法第二十六條、第二十七條之一及證券交易法第一百四十一條
之規定,按證券交易所有價證券上市契約準則所定事項,經雙方同意訂立
契約,茲將雙方應行遵守之事項開列如下:
第一條  境外基金機構依本契約申請上市境外指數股票型基金之受益憑證
        、基金股份或投資單位如下:
        ┌───────┬────┬──────────┬──┐
    │境外指數股票型│發行日期│在中華民國境內募集及│備考│
        │基金名稱      │        │銷售之淨資產價值(新│    │
        │       │    │台幣元)            │    │
        ├───────┼────┼──────────┼──┤
        │              │        │                    │    │
        └───────┴────┴──────────┴──┘
第二條  境外基金機構及其總代理人及證券交易所應遵守有關法令及證券
        交易所章則暨公告事項之規定。
第三條  境外基金機構於本契約奉主管機關核准後,應由其委任之總代理
        人依證券交易所訂定之「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券
        上市費費率表」所列上市費標準,於初次上市時及以後每年一月
        份內,向證券交易所繳付上市費。
第四條  本契約一式五份,除一份檢送主管機關外,餘由境外基金機構、
        總代理人及證券交易所各執乙份。
第五條  本契約應報請主管機關備查。
                                      立約人
                                      境外基金機構:
                                      代表人:
                                      地址:
                                      總代理人:
                                      代表人:
                                      地址:
                                      臺灣證券交易所股份有限公司
                                      代表人:
                                      地址:
中        華        民        國          年        月        日
5. 臺灣證券交易所股份有限公司指數投資證券上市契約 中華民國107年9月10日 (現行法規)
_________股份有限公司 (以下簡稱發行人)依證券交易法第一百三十九
條規定,向臺灣證券交易所股份有限公司(以下簡稱證券交易所)為其奉
准募集發行指數投資證券申請在證券交易所上市,依同法第一百四十一條
之規定,按證券交易所有價證券上市契約準則所定事項,經雙方同意訂立
契約,茲將雙方應行遵守之事項開列如下:

第一條  發行人依本契約初次申請上市之指數投資證券如下:
        ┌──────┬──┬───┬────┬──┬──┐
        │指數投資證券│發行│發行單│發行總額│上市│備考│
        │名稱        │日期│位數  │(元)  │期間│    │
        ├──────┼──┼───┼────┼──┼──┤
        │            │    │      │        │    │    │
        └──────┴──┴───┴────┴──┴──┘
        前項上市指數投資證券嗣後如有增減或內容變更者,其經證券交
        易所同意後之指數投資證券上市申請書或上市指數投資證券內容
        變更申請書所載之上市指數投資證券增減或內容變更事項,作為
        本指數投資證券上市契約之一部份。
第二條  證券相關法令、證券交易所章則暨公告事項規定均為指數投資證
        券上市契約之一部分,發行人及證券交易所皆應遵守之。
第三條  發行人於本契約生效後,應依證券交易所訂定之「臺灣證券交易
        所股份有限公司有價證券上市費費率表」所列指數投資證券上市
        費標準,於初次上市時及以後每年一月份內,向證券交易所繳付
        指數投資證券上市費。
第四條  本契約一式五份,除一份檢送主管機關外,餘由發行人及證券交
        易所各執乙份。
第五條  本契約應經請主管機關備查。

立  約  人
發  行  人:
代  表  人:
地      址:

臺灣證券交易所股份有限公司
代  表  人:
地      址:

中  華  民  國          年          月          日