法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心認購(售)權證上櫃契約準則
時間: 中華民國107年2月21日
立法沿革: 中華民國107年2月21日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第10 700034911號公告修正發布第4條條文及「認購(售)權證上櫃契約」,自 即日起實施(中華民國107年2月9日金融監督管理委員會金管證券字第1070 302423號令及金管證券字第10703024234號函)
法規體系: / 行政 / 金融監督管理委員會 / 證券期貨

歷史沿革

1. 中華民國 92年3月26日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(九二)證櫃交 字第06465號公告訂定發布全文8條(中華民國92年3月14日財政部證券暨 期貨管理委員會臺財證二字第0910166133號函准予備查)
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2. 中華民國96年9月12日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第096 0027356號公告修正發布第6條條文;並自即日起實施(中華民國96年9月 10日行政院金融監督管理委員會金管證二字第0960048222號函准予備查 )
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3. 中華民國98年10月15日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第09 80024640號公告修正發布第4條條文;並自公告日起實施(中華民國98年 10月9日行政院金融監督管理委員會金管證二字第0980053818號函)
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4. 中華民國100年4月15日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第10 00007524號公告修正發布第6條條文;並自公告日起實施(中華民國 100 年4月11日行政院金融監督管理委員會金管證交字第1000010363號函)
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5. 中華民國101年7月11日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第10 10301679號公告修正發布第5條、第6條條文及認購(售)權證上櫃契約 內容;並自即日起實施 (中華民國101年5月29日行政院金融監督管理委 員會金管證券字第10100153721號函及101年5月1日行政院金融監督管理 委員會金管證發字第1010014066號函)
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6. 中華民國101年10月18日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第1 010024986 號公告修正發布第4條、第5條條文;並自101年11月5日起實 施(中華民國101年10月8日金融監督管理委員會金管證券字第101004349 81號函准予照辦)
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7. 中華民國105年8月24日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第10 500251851號公告修正發布第4條條文及「認購(售)權證上櫃契約」, 並自公告日起實施 (中華民國105年8月19日金融監督管理委員會金管證 券字第10500305811號函)
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8. 中華民國107年2月21日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第10 700034911號公告修正發布第4條條文及「認購(售)權證上櫃契約」,自 即日起實施(中華民國107年2月9日金融監督管理委員會金管證券字第1070 302423號令及金管證券字第10703024234號函)

法規異動

修正

發行人已發行之認購(售)權證申請在中華民國證券櫃檯買賣中心(以下
簡稱櫃檯買賣中心)上櫃,應按本準則所定事項與本中心訂立認購(售)
權證上櫃契約。

認購(售)權證上櫃契約內應載明申請上櫃之認購(售)權證種類、發行
日期、增額發行權證簡稱、增額發行權證代號、行使比例、存續期間、連
結標的、發行單位總數、發行價格、履約價格(點數)、履約期間(或日
期)、其他發行條件、流動量提供者名稱及流動量提供者報價方式。
上櫃認購(售)權證嗣後如因發行計畫內容調整或變更,其經櫃檯買賣中
心同意後之認購(售)權證上櫃申請書所載之上櫃認購(售)權證調整或
變更事項,亦視為認購(售)權證上櫃契約之一部分。
〔立法理由〕
配合主管機關開放期貨型權證,並考量指數型權證其履約指數係以點數為
單位,為涵蓋期貨型權證之適用,「履約指數」統一修正為「履約點數」
,爰酌修相關文字。