法規資訊

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法規名稱: 中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法
時間: 中華民國110年5月5日
立法沿革: 中華民國110年5月5日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第1100002 201號函修正發布第第15條、第15條之1;增訂第15條之2、第15條之3條文 ,並自即日起施行(中華民國110年5月4日金融監督管理委員會金管證券字 第1100336723號函辦理)
法規體系: / 行政 / 金融監督管理委員會 / 證券期貨

歷史沿革

1. 中華民國92年7月28日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證二字第0920123 583號函准予備查(中華民國92年8月7日中華民國證券商業同業公會中證 商業字第0920001425號函公告訂定發布全文31條)
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2. 中華民國93年8月9日中華民國證券商業同業公會中證商業字第0930001629 號函修正發布第2條、第23條、第26條、第31條條文(中華民國93年7月2 2日行政院金融監督管理委員會金管證2字第0930130624號函辦理)
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3. 中華民國94年8月29日中華民國證券商業同業公會中證商業字第094000146 0號函修正發布第2條、第23條條文;並自公告日起施行(中華民國94年8 月 22日行政院金融監督管理委員會金管證2字第0940132350號函准予備 查)
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4. 中華民國97年3月21日中華民國證券商業同業公會中證商業字第097000050 4號函修正發布第4條、第5條、第21條條文;並自即日起施行(中華民國 97年3月11日行政院金融監督管理委員會金管證2字第0970005764號函辦 理)
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5. 中華民國97年9月5日中華民國證券商業同業公會中證商業字第0970001570 號函修正發布第3條條文;並自即日起施行
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6. 中華民國98年9月9日中華民國證券商業同業公會中證商業字第0980001820 號函修正發布第4條條文;並自即日起施行
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7. 中華民國99年1月29日中華民國證券商業同業公會中證商業字第099000020 1 號函公告施行修正發布增訂第30條;原第30條、第31條遞改為第31條 、第32條條文(中華民國99年1月21日行政院金融監督管理委員會金管證 券字第0980066143號函准予備查)
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8. 中華民國99年3月23日中華民國證券商業同業公會中證商業字第 09900005 80號函修正發布增訂第20條之1條文,自即日施行
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9. 中華民國99年5月25日中華民國證券商業同業公會中證商業字第099000102 8號函修正發布第2條條文(中華民國99年5月21日行政院金融監督管理委 員會金管證券字第09900150053號函准予備查)
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10. 中華民國99年10月5日中華民國證券商業同業公會中證商業字第099000203 2號函修正發布第8條條文;並修正部份自100年10月 5日起實施(中華民 國99年9月21日行政院金融監督管理委員會金管證券字第09900510102號 函辦理)
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11. 中華民國100年3月28日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10000005 74號函修正發布全文43條;並自即日起施行 (中華民國100年3月21日行 政院金融監督管理委員會金管證券字第1000005146號函准予備查)
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12. 中華民國100年9月1日中華民國證券商業同業公會中證商企字第100000171 4號函修正發布第3條、第7條條文;並自即日起施行(中華民國100年8月 30日行政院金融監督管理委員會金管證券第10000039187號函准與備查)
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13. 中華民國100年9月26日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10000019 40號函修正發布第14條條文;並自100年10月5日起實施
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14. 中華民國101年3月8日中華民國證券商業同業公會中證商業字第101000040 6號函修正發布第2條、第3條、第5條至第7條、第10條至第12條、第14 條、第29條、第42條;增訂第3條之1、第6條之1、第7條之1至第7條之3 、第10條之1、第29條之1條文;並自即日起施行(中華民國101年3月5日 行政院金融監督管理委員會金管證券字第1010002396號函)
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15. 中華民國101年6月1日中華民國證券商業同業公會中證商業字第101000100 6號函修正發布第14條條文;並自即日起施行(中華民國101年5月30日行 政院金融監督管理委員會金管證券字第1010022418號函)
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16. 中華民國101年10月5日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10100017 88號函修正發布刪除第9條條文;並自即日起施行(中華民國101年10月3 日金融監督管理委員會金管證券字第1010037981號函)
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17. 中華民國101年12月27日中華民國證券商業同業公會中證商業字第1010002 397號函修正發布第7條之1條文;並自即日起施行 (中華民國101年11月 25日金融監督管理委員會金管證券字第1010055627號函)
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18. 中華民國102年1月21日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10200001 04號函修正發布第 6條條文之「外國有價證券風險預告書(範本)」; 並自即日起施行 (中華民國102年1月16日金融監督管理委員會金管證券 字第1010055619號函准予照辦)
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19. 中華民國103年4月16日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10300022 68號函修正發布第7條之1、第8條、第13條;增訂第8條之1、第23條之1 條文,自即日施行 (中華民國103年4月14日金融監督管理委員會金管證 券字第1030008968號函)
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20. 中華民國104年4月17日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10400022 81號函修正發布第2條、第6條、第7條、第8條之1、第10條之1、第15條 、第19條、第29條之1、第30條條文,自即日施行(中華民國104年4月15 日金融監督管理委員會金管證券字第1040004898號函)
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21. 中華民國104年6月18日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10400036 62號函修正發布增訂第6條之2條文,並自即日起施行 (中華民國104年6 月15日金融監督管理委員會金管證券字第1040022069號函准予照辦)
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22. 中華民國104年8月21日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10400054 48號函修正發布第41條條文,並自即日起施行 (中華民國104年8月18日 金融監督管理委員會金管證券字第1040028731號函准予照辦)
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23. 中華民國105年5月6日中華民國證券商業同業公會中證商業字第105000265 8號函修正發布第7條、第23條之1條文,並自即日起施行 (中華民國105 年5月4日金融監督管理委員會金管證券字第1050010981號函辦理)
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24. 中華民國105年9月7日中華民國證券商業同業公會中證商業字第105000551 7號函修正發布第31條條文,並自即日起施行 (中華民國105年9月5日金 融監督管理委員會金管證券字第1050027348號函辦理)
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25. 中華民國106年7月5日中華民國證券商業同業公會中證商業字第 10600036 81號函修正發布第6條之2、第7條、第14條、第38條條文及第6條附件「 外國有價證券風險預告書範本」;增訂第10條之 2條文,並自即日起施 行(中華民國106年6月30日金融監督管理委員會金管證券字第106001495 1號函辦理)
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26. 中華民國107年2月26日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10700009 92號函修正發布增訂第15條之1條文(中華民國107年2月13日金融監督管理 委員會金管證券字第1060046807號函辦理)
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27. 中華民國107年3月31日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10700016 73號函修正發布第3條、第5條、第6條、第6條之2、第7條、第7條之1、第 12條、第19條、第29條之1條文,並自即日起施行(中華民國107年3月30日 金融監督管理委員會金管證券字第1070302618號函辦理)
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28. 中華民國108年5月13日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10800021 23號函修正發布第31條條文,並自即日起施行(中華民國108年5月6日金融 監督管理委員會金管證券字第1080312164號函辦理)
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29. 中華民國109年8月10日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第109000 3549號函修正發布第27條條文,並自即日起施行(中華民國109年8月5日金 融監督管理委員會金管證券字第1090351230號函辦理)
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30. 中華民國109年11月16日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第10900 05378號函修正發布第40條條文,並自即日起施行 (中華民國109年11月12 日金融監督管理委員會金管證券字第1090372371號函辦理)
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31. 中華民國109年12月4日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第109000 5665號函修正發布第3條;增訂第23條之2條文,並自即日起施行 (中華民 國109年11月27日金融監督管理委員會金管證券字第1090365578號函辦理)
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32. 中華民國110年5月5日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第1100002 201號函修正發布第第15條、第15條之1;增訂第15條之2、第15條之3條文 ,並自即日起施行(中華民國110年5月4日金融監督管理委員會金管證券字 第1100336723號函辦理)

法規異動

修正

證券商得接受委託人以定期定額方式委託買賣外國有價證券,委託人應填
具定期定額買賣委託書。
前項定期定額買賣委託書應載明下列事項:
一、管理規則第十三條第二項規定所列事項。
二、投資之標的及金額。
三、扣款日期及扣款金額之計算(包含成交價金及相關費用)。
證券商接受委託人委託,按委託人於委託書指定之買進日期、標的及金額
等條件,以定期定額方式買進,成交價格為證券商以交易當日定期定額全
部成交數量及成交金額之加權平均價格。
〔立法理由〕
明定證券商得接受客戶以定期定額方式委託下單。

證券商接受委託人以定期定股及定期定額方式委託買賣外國有價證券,買
賣標的以中長期投資為原則,並以股票及不具槓桿或放空效果之指數股票
型基金( ETF)為限,且應考量標的風險及流動性訂定標的選定標準。證
券商並應就標的選定標準建立內部控管作業程序,並依相關作業程序辦理
。
證券商接受委託人以定期定股及定期定額方式委託買賣外國有價證券,得
受託標的應由風險控管及產品或業務單位等相關部門主管人員,依前項規
定審查後,始得辦理。
證券商接受委託人以定期定股及定期定額方式委託買賣外國有價證券,應
於其營業處所或網站揭露證券商受託定期定股及定期定額買賣外國有價證
券相關訊息,包含證券商選定之外國證券交易市場、標的範圍及委託人應
負擔的費用等。
證券商接受委託人以定期定股及定期定額方式委託買賣外國有價證券,不
適用本公會證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法第九條第二項之規
定。
〔立法理由〕
原條文第十五條之一第三項至第六項規定。
買賣委託內容,應按管理規則第十三條第二項規定所列事項逐一填載,並
由業務人員登打時間。
委託時未聲明委託有效期間者視為當日有效之委託。
委託價格之決定,得依外國當地市場交易規則辦理。但證券商受理非屬專
業機構投資人之委託人之非限價委託買賣時,應再次確認委託內容,始得
受理其委託。
證券商得接受委託人以金額方式委託下單,證券商得委託複受託金融機構
於外國交易市場買賣不足最低交易單位之畸零股。
〔立法理由〕
新增第四項,明定證券商得接受委託人以金額方式委託下單。

證券商得接受委託人以定期定股方式委託買賣外國有價證券。委託人應填
具定期定股買賣委託書。
前項定期定股買賣委託書應載明下列事項:
一、管理規則第十三條第二項規定所列事項。
二、投資之標的及股數。
三、扣款日期及扣款金額之計算(包含成交價金及相關費用)。
證券商接受委託人委託,按委託人於委託書指定之買進日期、標的及股數
等條件,以定期定股方式買進,成交價格為證券商以交易當日定期定股全
部成交數量及成交金額之加權平均價格。
〔立法理由〕
一、新增第三項,明訂定期定股成交價格之計算。
二、原第三項至第六項另訂於第十五條之三,以臻明確。