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法規資訊
法規名稱： 中華民國期貨業商業同業公會期貨商開戶徵信作業管理及提供高齡客戶金融服務自律規則
時間： 中華民國114年4月8日
立法沿革： 中華民國114年4月8日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第114000158 2號函修正第 8條條文（中華民國114年4月8日金融監督管理委員會金管證 期字第1140339414號函同意備查）
法規體系： / 行政 / 金融監督管理委員會 / 證券期貨

歷史沿革

1. 中華民國94年4月28日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第094000113 9號函訂定發布全文9條(中華民國94年4月21日行政院金融監督管理委員 會證券期貨局證期七字第0940109305號准予備查) (中華民國94年2月24 日中華民國期貨業商業同業公會第一屆理監事第四次聯席會決議通過)
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2. 中華民國94年10月6日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第094000300 5號函修正發布第3條條文之附表
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3. 中華民國96年1月10日行政院金融監督管理委員會金管證七字第095015861 0號函准予備查修正發布第3條、第5條條文
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4. 中華民國96年7月27日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第096000234 1號函修正發布第3條條文(中華民國96年7月23日行政院金融監督管理委 員會金管證七字第0960036513號函准予備查)(中華民國96年5月7日中華 民國期貨業商業同業公會第1屆理監事第18次聯席會決議通過)
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5. 中華民國98年6月8日行政院金融監督管理委員會金管證期字第0980028090 號函准予備查修正發布全文9條 (中華民國98年5月19日中華民國期貨業 商業同業公會第2屆理監事第11次聯席會決議通過)
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6. 中華民國102年1月23日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10200000 43號函修正發布全文9條；並自102年7月1日實施(中華民國101年12月26 金融監督管理委員會金管證期字第 1010053761號函暨101年11月19日金 融監督管理委員會金管證期字第1010052621號函准予備查)
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7. 中華民國102年5月14日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10200026 21號函修正發布全文 9條(中華民國102年5月8日金融監督管理委員會金 管證期字第1020015441號函准予備查)
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8. 中華民國103年7月21日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10300030 33號函修正發布第5條條文 (中華民國103年7月7日金融監督管理委員會 金管證期字第1030025908號函准予備查)
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9. 中華民國104年7月14日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10400030 04號函修正發布第6條、第7條條文，自104年7月20日起實施 (中華民國 104年7月8日金融監督管理委員會金管證期字第10400251081號函准予備 查)
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10. 中華民國104年10月1日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10400043 78號函修正發布第8條條文及附件「開戶申請書暨信用調查表」(中華民 國104年9月22日金融監督管理委員會金管證期字第1040036350號函辦理 )
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11. 中華民國105年2月5日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第105000036 0號函修正發布第5條條文(中華民國105年1月5日金融監督管理委員會金 管證期字第1040053256號函准予備查)
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12. 中華民國106年4月19日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10600017 48號函修正發布第 6條、第7條條文及第5條附件一「開戶申請書暨信用 調查表（範本）」，自106年5月15日起實施 (中華民國106年3月14日金 融監督管理委員會金管證期字第1060006341號函辦理)
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13. 中華民國106年11月16日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第1060005 1731號函修正發布第5條條文(中華民國106年11月9日金融監督管理委員會 金管證期字第1060041824號函准予備查)
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14. 中華民國107年3月30日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10700012 29號函修正發布第3條、第5條至第8條條文(中華民國107年3月28日金融監 督管理委員會金管證期字第1070105917號函准予備查)
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15. 中華民國108年1月7日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第108000003 6號函修正發布第6條、第8條條文 (中華民國108年1月3日金融監督管理委 員會金管證期字第1070348282號函同意照辦)
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16. 中華民國108年10月9日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10800041 78號函修正發布第5條條文及附件二；增訂第5條附件三 (中華民國108年9 月23日金融監督管理委員會金管證期字第1080134243號函同意備查)
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17. 中華民國109年1月14日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10900001 61號函修正發布第5條條文及第5條附件2(中華民國109年1月14日金融監督 管理委員會金管證期字第1080341994號函同意備查)
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18. 中華民國109年9月15日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10900038 66號函修正發布第5條條文(中華民國109年9月14日金融監督管理委員會金 管證期字第1090356328號函准予備查)(中華民國109年7月10日中華民國期 貨業商業同業公會第6屆理監事第6次聯席會決議通過)
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19. 中華民國110年4月21日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第11000016 16號函修正發布第4條、第5條條文及第4條附件一、第5條附件二至附件四 (中華民國110年4月9日金融監督管理委員會金管證期字第1100336775號及 110年4月13日金管證期字第1100334851號函同意備查)
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20. 中華民國111年4月21日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第11100017 02號函修正發布名稱及第2條至第5條；增訂第5條之1條文(原名稱:中華民 國期貨業商業同業公會「期貨商開戶徵信作業管理自律規則」)(中華民國 111年4月7日金融監督管理委員會金管證期字第1110332843號、中華民國1 11年4月20日金融監督管理委員會金管證期字第1110334716號函同意備查)
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21. 中華民國113年9月19日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第11300044 66號函修正發布第5條條文；刪除第5條附件三、附件四(中華民國113年9 月12日金融監督管理委員會金管證期字第1130145614號函同意備查)
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22. 中華民國114年4月8日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第114000158 2號函修正第 8條條文（中華民國114年4月8日金融監督管理委員會金管證 期字第1140339414號函同意備查）

法規異動

修正

[修正]第八條
期貨商應訂定當風險指標低於約定比率執行代為沖銷作業時所使用之委託
單種類及委託單順序，其中第一張委託單不得使用市價委託，倘第一張委
託單無法成交應進行詢價，並全程禁止使用漲跌停ROD委託單。
前項全程禁止使用漲跌停 ROD委託單之規定，遇於當日盤中已出現漲（跌
）停成交價者，不適用之。
〔立法理由〕
當遇市場行情出現盤中漲（跌）停成交價時，將導致期貨商無法順利執行
代為沖銷作業，爰將原第二項規定，股票股貨可排除適用全程禁止使用漲
跌停ROD委託單之規定，修正為全部商品均排除適用。