法規名稱: 中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業內部控制制度標準規範
時間: 中華民國114年7月7日
立法沿革: 中華民國114年7月7日中華民國期貨業商業同業公會修正
法規體系: / 行政 / 金融監督管理委員會 / 證券期貨

歷史沿革

1. 中華民國93年7月20日中華民國期貨業商業同業公會第 1屆理監事第1次聯 席會追認通過訂定發布全文2點 (中華民國93年7月16日行政院金融監督 管理委員會金管證七字第0930130622號函准予備查)
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2. 中華民國101年11月26日金融監督管理委員會金管證期字第 1010051352號 函准予備查
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3. 中華民國103年7月16日中華民國期貨商業同業公會修正發布
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4. 中華民國104年1月19日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10400001 74號函修正發布 (中華民國104年1月13日金融監督管理委員會金管證期 字第1030053008號函)
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5. 中華民國104年6月26日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10400026 43號函修正發布 (中華民國104年6月23日金融監督管理委員會金管證期 字第1040024107號函)
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6. 中華民國105年1月18日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10500001 90號函修正發布 (中華民國105年1月12日金融監督管理委員會金管證期 字第1040053203號函准予備查)
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7. 中華民國107年7月26日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10700031 45號函修正發布 (中華民國107年7月24日金融監督管理委員會金管證期字 第1070322722號函同意備查)
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8. 中華民國107年10月8日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10700043 99號函修正發布 (中華民國107年10月8日金融監督管理委員會金管證期字 第1070333593號函同意備查)
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9. 中華民國111年4月18日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第11100016 28號函修正發布(中華民國111年4月7日金融監督管理委員會金管證期字第 1110332843號函,同意備查辦理)
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10. 中華民國114年7月7日中華民國期貨業商業同業公會修正

立法總說明

一、考量期貨經理事業業務員從事業務應符合期貨經理事業管理規則第49
    條所定之資格條件,已具備一定之專業知識,為避免影響期貨經理事
    業人力調度及業務發展,主管機關爰將期貨經理事業業務員應於執行
    業務前半年內參加職前訓練之規定,修正為期貨經理事業業務員應於
    到職後半年內參加職前訓練。本公會配合修正「期貨經理事業內部控
    制制度標準規範」編號 CW–22000員工訓練作業程序,將原期貨經理
    事業業務員應於執行業務前半年內參加職前訓練之規定,修正為期貨
    經理事業業務員應於到職後半年內參加職前訓練。
二、配合主管機關修正期貨經理事業管理規則第60條規定,本公會配合修
    正「期貨經理事業內部控制制度標準規範」編號 CW–22000員工訓練
    作業程序,將原業務員不參加在職訓練,或參加訓練成績不合格,於
    三個月內再行補訓一次,成績仍不合格者,由訓練機構通知同業公會
    撤銷業務員登記。修正為業務員未參加職前訓練或在職訓練,或參加
    訓練成績不合格,於一年內再行補訓一次,成績仍不合格者,應撤銷
    業務員登記。

法規異動

修正2條