法規資訊

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法規名稱： 中華民國期貨業商業同業公會「期貨商暨槓桿交易商防制洗錢及打擊資恐注意事項」範本
時間： 中華民國111年2月8日

歷史沿革

1. 中華民國 86年8月4日財政部(八六)臺財證(法)第60779號函核准
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2. 中華民國91年5月8日臺北市期貨商業公會委員會第3屆理監事第9次聯席會 議修正發布全文 7點
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3. 中華民國 91年6月19日財政部(九一)臺財證(法)第0910130178號函核准修 訂
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4. 中華民國 93年7月20日中華民國期貨業商業同業公會第1屆理監事第1次聯 席會追認通過修正發布名稱及全文7點 (原名稱:「期貨商防制洗錢注意 事項」範本)
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5. 中華民國 94年5月12日中華民國期貨業商業同業公會第1屆理監事第5次聯 席會追認通過修正發布全文 7點
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6. 中華民國 96年5月7日中華民國期貨業商業同業公會第1屆理監事第18次聯 席會議通過修正發布第2點、第3點
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7. 中華民國98年3月16日行政院金融管理委員會金管證法字第 0980009565號 函准予備查修正發布全文7條
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8. 中華民國101年5月18日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10100023 92號函修正發布第2條條文(中華民國101年5月10日行政院金融監督管理 委員會金管證發字第1010020800號函准予備查)
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9. 中華民國102年12月3日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10200061 57號函修正發布第2條條文 (中華民國102年11月20日金融監督管理委員 會金管證期字第1020044489號函准予備查)
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10. 中華民國103年7月2日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第103000264 1號函修正發布名稱及全文7條 (中華民國103年6月17日金融監督管理委 員會金管證發字第1030015225號函予以備查) (原名稱:中華民國期貨業 商業同業公會「期貨商防制洗錢注意事項」範本)
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11. 中華民國104年7月14日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10400030 09號函修正發布第3條、第6條條文(中華民國104年7月8日金融監督管理 委員會金管證發字第1040024657號函予以備查)
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12. 中華民國106年11月16日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第1060005 194號函修正發布名稱及全文16條 (中華民國106年11月10日金融監督管理 委員會金管證期字第1060035382號函辦理) (原名稱:中華民國期貨業商業 同業公會「期貨商防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項」範本)
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13. 中華民國108年9月12日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10800039 88號函修正發布第1條、第2條、第6條、第7條；增訂第10條及第17條條文 ，原第10條至第15條順移至第11條至第16條(中華民國108年9月6日金融監 督管理委員會金管證期字第1080323997號函辦理)
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14. 中華民國109年1月13日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10900000 43號函修正發布第 7條「附錄–期貨商暨槓桿交易商疑似洗錢、資恐或武 擴交易態樣」，並自109年10月1日起施行(中華民國109年1月3日金融監督 管理委員會金管證期字第1080334772號函辦理)
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15. 中華民國111年2月8日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第111000048 1 號函修正發布附錄「期貨商暨槓桿交易商疑似洗錢、資恐或武擴交易態 樣」，並自111年8月1日起施行(中華民國111年1月28日金融監督管理委員 會金管證期字第1100378903號函辦理)