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法規資訊
法規名稱： 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則
修正時間： 中華民國108年3月15日
立法沿革： 中華民國108年3月15日金融監督管理委員會金管證審字第1080305618號令 修正發布增訂第36條之3條文
法規體系： / 行政 / 金融監督管理委員會 / 證券期貨

歷史沿革

1. 中華民國92年1月20日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證稽字第0920000 279號令訂定發布全文30條
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2. 中華民國93年1月12日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證稽字第0930000 180號令修正發布第22條、第23條條文
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3. 中華民國95年5月30日行政院金融監督管理委員會金管證稽字第095000253 9號令修正發布全文35條
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4. 中華民國96年12月18日行政院金融監督管理委員會金管證稽字第09600679 17號令修正發布第8條、第13條、第21條、第27條條文
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5. 中華民國99年3月24日行政院金融監督管理委員會金管證審字第099001106 2號令修正發布全文39條
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6. 中華民國100年12月21日行政院金融監督管理委員會金管證審字第10000623 44號令修正發布第7條、第8條、第14條、第39條；增訂第36條之1；刪除 第 9條條文
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7. 中華民國103年9月22日金融監督管理委員會金管證審字第1030036318號令 修正發布第2條、第4條、第6條至第8條、第三章章名、第二節節名、第12 條至第15條、第17條、第21條至第24條、第33條、第39條條文，自104年1 月1日施行(中華民國103年10月1日金融監督管理委員會金管證審字第1030 0391321 號令訂定發布內部稽核人員名冊、年度稽核計畫（或實際執行情 形）申報表、年度內部控制制度缺失及異常事項缺失改善情形申報表、內 部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告等相關格式， 自104年1月1日生效)
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8. 中華民國106年9月30日金融監督管理委員會金管證審字第1060035864號令 修正發布第5條、第7條、第8條、第14條、第16條、第26條至第28條條文
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9. 中華民國107年5月30日金融監督管理委員會金管證審字第1070319112號令 修正發布第 8條、第28條、第39條；增訂第28條之1、第36條之2條文，除 第28條之1自發布後六個月施行外，餘自發布日施行
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10. 中華民國108年3月15日金融監督管理委員會金管證審字第1080305618號令 修正發布增訂第36條之3條文
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11. 中華民國110年9月30日金融監督管理委員會金管證審字第1100363789號令 修正發布第36條之2條文
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12. 中華民國112年8月15日金融監督管理委員會金管證審字第1120383620號令 修正發布第8條條文
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13. 中華民國113年4月22日金融監督管理委員會金管證審字第1130381962號令 修正發布第8條、第14條、第39條條文，除第8條第5項、第14條第6項自11 4年1月1日施行外，自發布日施行

法規異動

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