法規資訊

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法規名稱: 中華民國證券商業同業公會「會員從事廣告、業務招攬及營業促銷活動管 理辦法」
時間: 中華民國107年9月20日
立法沿革: 中華民國107年9月20日中華民國證券商業同業公會中證商教字第10700051 22號函修正發布第4條條文及第8條附件,並自即日起實施(中華民國107年 9月14日金融監督管理委員會金管證券字第1070332586號函同意照辦)
法規體系: / 行政 / 金融監督管理委員會 / 證券期貨

歷史沿革

1. 中華民國87年10月13日中華民國證券商業同業公會(八七)中證商業字第10 4號函訂定發布全文8條
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2. 中華民國93年8月9日中華民國證券商業同業公會中證商業字第0930001629 號函修正發布第 8條條文(中華民國93年7月22日行政院金融監督管理委 員會金管證2字第0930130624號函辦理)
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3. 中華民國93年10月18日中華民國證券商業同業公會中證商教字第09300020 84號函修正發布全文13條(中華民國93年10月4日行政院金融監督管理委 員會金管證二字第 0930134604號函辦理)
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4. 中華民國94年11月2日中華民國證券商業同業公會中證商教字第094000186 8號函修正發布第3條、第5條條文及第7條條文附件1、第10條條文之附 件2、3(中華民國94年10月24日行政院金融監督管理委員會金管證2字第 0940145735號函辦理)
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5. 中華民國97年2月20日中華民國證券商業同業公會中證商教字第097000030 4 號函修正發布第2條、第4條、第5條、第8條、第10條、第11條及第 7 條之附件 1;刪除第12條條文(中華民國97年2月14日行政院金融監督管 理委員會金管證2字第0970004351號函准予核備)
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6. 中華民國97年 9月10日中華民國證券商業同業公會中證商教字第09700015 86號函修正發布第 4條、第 5條條文及第 7條、第 8條之附件一、附件 二;並自即日起施行 (中華民國97年 8月28日行政院金融監督管理委員 會金管證二字第0970036292號函准予備查)
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7. 中華民國97年12月15日中華民國證券商業同業公會中證商教字第09700021 75號函修正發布全文12條 (中華民國97年12月 1日行政院金融監督管理 委員會金管證 2字第0970062407號函准予備查)
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8. 中華民國99年1月29日中華民國證券商業同業公會中證商教字第099000020 5號函(中華民國99年 1月19日行政院金融監督管理委員會金管證二字第 0980066150號函准予備查)
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9. 中華民國100年3月24日中華民國證券商業同業公會中證商教字第10000005 64號函修正發布全文13條(中華民國100年2月25日行政院金融監督管理 委員會金管證券字第1000004556號函准予備查)
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10. 中華民國101年3月7日中華民國證券商業同業公會中證商教字第101000039 8號函修正發布名稱及全文13條(中華民國101年2月24日行政院金融監督 管理委員會金管證券字第1000063500號函准予備查)(原名稱:中華民國 證券商業同業公會會員廣告管理辦法)
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11. 中華民國102年1月17日中華民國證券商業同業公會中證商教字第10200000 92號函修正發布第5條、第6條、第7條、第8條條文,自即日起實施 (中 華民國102年 1月9日金融監督管理委員會金管證券字第1010059704號函 准予備查)
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12. 中華民國104年7月13日中華民國證券商業同業公會中證商教字第10400042 00號函修正發布第1條、第4條至第8條、第12條條文,自即日起實施(中 華民國104年7月6日金融監督管理委員會金管證券字第 1040020579號函 備查辦理)
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13. 中華民國105年7月28日中華民國證券商業同業公會中證商教字第10500044 64號函修正發布第6條、第8條條文及附件,並自即日起實施 (中華民國 104年7月20日金融監督管理委員會金管證券字第1050025146號函備查辦 理)
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14. 中華民國106年5月9日中華民國證券商業同業公會中證商教字第106000249 3號函修正發布第4條、第8條條文及附件,並自即日起實施 (中華民國 106年5月3日金融監督管理委員會金管證券字第1060015403號函准予備 查)
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15. 中華民國107年9月20日中華民國證券商業同業公會中證商教字第10700051 22號函修正發布第4條條文及第8條附件,並自即日起實施(中華民國107年 9月14日金融監督管理委員會金管證券字第1070332586號函同意照辦)

法規異動

修正

本公會會員從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,應依社會一般道德、誠
實信用原則、保護投資者之精神及維持公正之證券交易市場,遵守下列原
則:
一、所製作之廣告,應審慎考量廣告對於投資大眾之影響,以免誤導投資
    大眾之判斷。
二、對於上市個別企業營運情況介紹之廣告,應避免過度或任意做主觀上
    之推斷。
三、為保障客戶知的權利,製作「投資指引」或「投資分析」,必須事先
    對產業及個別公司作深入之分析與評估,並列明其資料來源、日期、
    計算期間及其風險。
四、對金融商品或服務內容之揭露如涉及利率、費用、報酬及風險時,應
    以衡平及顯著之方式表達,另於書面文件應以相同大小之字體及顏色
    為之。平面廣告之警語字體大小,不得小於同一廣告上其他部分最小
    之字體,並應以粗體印刷顯著標示,使其在一般人快速閱覽相關廣告
    時,均可顯而易見。
    有聲廣告除廣播以聲音揭示外,須以易識別字體揭示警語至少播放五
    秒鐘,所傳達之訊息應清晰、不含糊。
    權證行銷廣告應聲明「權證為高槓桿投資商品,有機會在短期間獲得
    極高報酬或蒙受權利金的損失,購買前請先了解相關風險及詳閱公開
    說明書」。提供權證(衍生性商品)等高風險商品行銷廣告、公開說
    明會及其他營業促銷活動等時,宜考量所提供之贈品(獎)或其他回
    饋之價值及方式與投資間之對等與合理性,不得以不相當之利益勸誘
    投資人購買。
五、辦理財富管理及銷售金融商品業務所製作之廣告文宣資料,應以中文
    表達並力求淺顯易懂,必要時得附註原文。
六、應以公司名義為之,並列明公司登記名稱、地址、電話及許可證照字
    號。但參與金融控股公司之子公司進行共同行銷、集團內或與其他機
    構進行共同業務推廣行為之廣告,不在此限。有聲媒體廣告應以語音
    或文字聲明「本公司經目的事業主管機關核准之許可證照字號為○○
    年○○○字第○○○號」。
七、應符合管理規則第五條規定。
八、廣告行為應注意維持合理競爭秩序。
〔立法理由〕
為健全權證市場發展,權證廣告內容,不宜過度標榜權證以小博大之槓桿
效果,並加強宣導投資人注意相關風險,增訂權證廣告應提醒投資人注意
風險警語。

本公會會員對不特定多數人製作宣傳資料及廣告,應依下列程序將其廣告
樣式、主題標示、自我檢查表及廣告刊登明細表(格式如附件一)向本公
會提出申報:
一、事前申報:
  (一)包括衍生性金融商品廣告、境外結構型商品廣告、價格廣告、贈
        獎廣告及使用最高級用語廣告等,應於對外為宣傳廣告行為前向
        本公會提出申報。
  (二)會員從事前款衍生性金融商品廣告、境外結構型商品廣告,應於
        申報時出具符合第六條第一項第一款或第二款規定之聲明書。(
        格式如附件二)
  (三)價格廣告於申報時應出具符合管理規則第五條及金管會104年4月
        10日金管證券字第1040009045號函規定之聲明書。(格式如附件
        三)
  (四)事前申報案件所檢附之文件不全者,應於接獲本公會通知後七個
        工作日內補件,逾期未補件或補件仍不全者,退回申報案件。
二、免申報:
  (一)單純登載關於會員公司名稱、人事、地點、股權、辦公處所、事
        業結構、主管或出資人、電話、傳真、網址之變動、及提昇其形
        象等事宜有關之廣告或文宣。
  (二)與其他會員公司購併或承銷上市櫃公司掛牌賀稿等有關之廣告或
        文宣。
  (三)已申報再次使用、內容無變動,且期間未逾原申報生效或事實發
        生日期起算一年之案件。
  (四)證券承銷商依規定陳列或寄交得標、中籤或獲配售人之公開說明
        書或公告。
  (五)符合第六條第一項第三款或第四款第一目、第二目所列業務。
三、事後申報:非屬前揭事前申報或免申報之案件,應於事實發生後十個
    營業日內依第一項規定程序及內容將前述資料向本公會申報備查。
事前申報案件,除經本公會通知停止申報生效者外,其案件自本公會收到
申報資料次一營業日起,屆滿三個營業日即可生效。事前申報及事後備查
案件其申請使用期間皆以一年為限,逾期使用應重新申報。
第一前項廣告刊登明細表應逐一列示全部擬刊登媒體名稱、日期或期間,
及其內容、樣式。
〔立法理由〕
原「價格促銷廣告」必須事先送審規定,為避免「促銷」二字用詞造成鼓
勵價格競爭之聯想,爰刪除「促銷」二字用詞,文字修正為「價格廣告」
。