參加投信投顧業務員資格測驗應具備下列資格之一：
一、公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者
    。
二、公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
三、取得證券商業務員資格者。
四、取得證券商高級業務員資格者。
五、現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在八十九年
    十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則
    修正生效前，已辦理登記者。
六、取得投資型保險商品業務員資格者。