本公會依前條規定，對期貨顧問事業進行查證後，認為涉有違反本辦法
  之情事者，應給予其提出書面說明之機會，並送交本公會紀律委員會審
  議後，得視情節輕重依本公會會員自律公約議處，另函報目的事業主管
  機關。
  期貨顧問事業未於本公會所定期限內提出書面說明者，視為放棄說明之
  機會。
  本公會紀律委員會認為有必要時，得請該期貨顧問事業派代表到場說明
  。