負責法令遵循之單位應辦理下列事項：
一、建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。
二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活
動符合法令規定。
三、訂定法令遵循之評估內容與程式，並督導各單位定期自行評估執行
情形。
四、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。
五、督導海外分支機構遵循其所在地國家之法令。
六、其他經主管機關規定應辦理之事項。
法令遵循自行評估作業，每年至少須辦理一次，其辦理結果應送法令遵
循單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單位主管指定專人辦理
。
前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。
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