法規資訊

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法規名稱： 證券商負責人與業務人員管理規則
時間： 中華民國114年5月8日

歷史沿革

1. 中華民國74年9月24日財政部證券管理委員臺財證(二)字第01119號令訂定 發布
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2. 中華民國78年6月27日財政部證券管理委員會臺財證(二)字第01305號令修 正發布第14條條文
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3. 中華民國80年6月18日財政部證券管理委員會臺財證(二)字第01203號令修 正發布全文21條
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4. 中華民國 83年10月29日財政部證券管理委員會臺財證(二)字第02127號令 修正發布第 9條、第10條、第11條條文
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5. 中華民國85年1月8日財政部臺財證(二)字第00060號令修正發布第2條、第 3條、第10條、第16條條文
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6. 中華民國86年12月23日財政部證券暨期貨管理委員會(86)臺財證(二)字第 05294號令修正發布第4條、第16條條文
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7. 中華民國87年12月1日財政部證券暨期貨管理委員會(87)臺財證(二)字第0 3164號令修正發布全文21條條文
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8. 中華民國 89年10月5日財政部證券暨期貨管理委員會(八九)臺財證(二)字 第04367號令修正發布第2條、第10條、第16條條文
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9. 中華民國 91年3月11日財政部證券暨期貨管理委員會(九一)臺財證(二)字 第 001544號令修正發布第4條條文
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10. 中華民國92年2月21日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證二字第0920000 697號令修正發布全文22條
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11. 中華民國92年12月31日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證二字第092000 5387號令修正發布第2條、第13條條文
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12. 中華民國94年9月15日行政院金融監督管理委員會金管證二字第094000408 0號令修正發布第3條、第5條、第6條、第9條、第10條條文
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13. 中華民國95年7月26日行政院金融監督管理委員會金管證二字第095000353 6號令修正發布第2條、第3條、第8條、第10條、第11條；增訂第11條之 1、第11條之2條文
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14. 中華民國96年10月2日行政院金融監督管理委員會金管證二字第096005070 8號令修正發布第4條
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15. 中華民國97年6月9日行政院金融監督管理委員會金管證二字第0970027055 號修正發布第 11條之1條條文
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16. 中華民國97年12月22日行政院金融監督管理委員會金管證二字第09700677 68號令修正發布第10條條文；增訂第18條之1條條文
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17. 中華民國99年10月11日行政院金融監督管理委員會金管證券字第09900515 67號令修正發布第9條；增訂第9條之1條文
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18. 中華民國100年10月6日行政院金融監督管理委員會金管證券字第10000485 45號令修正發布第4條、第9條、第11條條文 (中華民國101年6月25日行 政院院臺規字第1010134960號公告第3條第2項所列屬「行政院金融監督 管理委員會」之權責事項，自 101年7月1日起改由「金融監督管理委員 會」管轄)
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19. 中華民國102年12月30日行政院金融監督管理委員會金管證券字第1020052 674號令修正發布第2條至第4條、第18條、第22條條文，除102年12月30 日修正發布之第18條第2項第16款自103年1月6日施行外，自發布日施行
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20. 中華民國103年6月27日金融監督管理委員會金管證交字第1030024095號令修正發布第18條、 第22條條文，除第18條第2項第16款自103年6月30日施行外，自發布日施行
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21. 中華民國104年4月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040014014號令 修正發布增訂第21條之1條文
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22. 中華民國104年8月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040034734號令 修正發布第4條、第11條之1、第13條、第17條、第18條條文
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23. 中華民國109年1月15日金融監督管理委員會金管證券字第1080362060號令 修正發布第21條之1條文
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24. 中華民國 109年10月26日金融監督管理委員會金管證券字第1090364936號 令修正發布第10條條文
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25. 中華民國110年5月6日金融監督管理委員會金管證券字第 1100361767號令 修正發布第21條之1條文
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26. 中華民國 111年10月28日金融監督管理委員會金管證券字第1110384597號 令修正發布第5條、第6條、第9條之1、第11條、第11條之1、第12條、第1 3條、第15條、第22條；增訂第11條之3條文，除第11條之3自112年1月1日 施行外，自發布日施行
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27. 中華民國 113年3月6日金融監督管理委員會金管證券字第1130380965號令 修正發布第18條條文
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28. 中華民國 114年5月8日金融監督管理委員會金管證券字第1140381704號令 修正發布第21條之1條文