銀行宜採下列措施，以防止理財業務人員及金融商品銷售人員從業者收
  受佣金回扣，或接受招待等不當利益：
  一、防堵不當利益來源：銀行應要求保險業者及證券投信投顧業者不得
      有支付理財業務人員及金融商品銷售人員契約範疇以外不當利益之
      情事，並請銀行與保險業者及證券業者簽訂之銷售契約中納入相關
      禁止規定。
  二、防範不當利益收受：
    （一）教育訓練：規定銀行每年對理財業務人員舉辦之教育訓練課程
          ，有關「業務規範及職業道德操守」方面之課程至少一次，並
          留存紀錄。
    （二）自律規範：將「銀行辦理財富管理業務應注意事項」第1點第3
          款及「銀行對非財富管理部門客戶銷售金融商品應注意事項」
          第9點第3款之規定納入理財業務人員及金融商品銷售人員之人
          事管理辦法中，內容為：「理財業務人員／金融商品銷售人員
          不得直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利
          益，致影響其專業判斷與職務執行之客觀性」。
    （三）內部控制：銀行須建立偵測異常銷售之管理機制。
    （四）法令遵循：將「銀行辦理財富管理業務應注意事項」第11點第
          3 款及「銀行對非財富管理部門客戶銷售金融商品應注意事項
          」第9點第3款有關理財業務人員及金融商品銷售人員不得直接
          或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益，致影
          響其專業判斷與職務執行之客觀性之規定，納入銀行遵守法令
          主管制度之法令自評查核項目中。