本公司為有效達成前條之工作目標,應訂定「股務單位內部控制制度標準 規範」、「股務單位股務作業查核手冊」、「查核股務單位作業缺失追蹤 考核及輔導要點」、「專案查核股務單位股務作業及輔導要點」及其他作 業相關規定。 前項訂定之作業相關規定,除「股務單位股務作業查核手冊」外,應報請 金融監督管理委員會(以下簡稱主管機關)核定。