證券經紀商或其業務人員於辦理分銷業務時，應遵守左列規定：
一、應就有價證券之發行條件、營運概況、財務概況等有關事項，提供公
    開說明書稿本及相關資料，供申購人參考。
二、不得就有價證券之投資報酬率，對申購人作任何保證或承諾。
三、對顯無支付能力之申購人，不得媒介與證券承銷商訂約。
四、不得對投資人為不當之認購勸誘。
五、其他經證期會禁止之事項。