本辦法依證券商業同業公會業務管理規則第八條之規定訂定之。

  本公會對會員之專案檢查與輔導，除法令另有規定外，依本辦法之規定
  辦理。

  本公會發現會員有下列情事之一，足致嚴重影響交易秩序與投資安全之
  虞者，得進行專案檢查。
  一、存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者。
  二、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重
      大影響者。
  三、違反法令或本公會會員自律公約情節重大，經主管機關或本公會迭
      次處分仍未見改善者。
  四、櫃檯買賣會員不能履行給付決算義務或未依規定向本公會申報者。
  五、投資人具名檢舉，事證明確且情節重大者。
  六、其他經主管機關指示辦理者。

  本公會為進行專案檢查，得要求會員提出內部稽核檢查檢討報告。
  前項報告應敘明左列事項，由會員負責人及相關財務、業務、稽核部門
  主管簽名蓋章，並檢附有關文件表冊。
  一、前條所訂情事之原因分析及影響評估。
  二、違失人員責任。
  三、改善解決方案。
  四、其他經主管機關或本公會指定事項。

  本公會進行專案檢查時，除應就第三條所訂情事及前條之檢討報告內容
  詳為查證外，並得視情況對會員之財務、業務進行查核。

  本公會專案檢查後，應即為左列處置：
  一、提報本公會紀律委員會，依規定處理。
  二、輔導會員擬訂改善或解決方案，並輔導其確實執行。
  三、其他必要之處置。
  前項檢查、輔導結果及處理情形，應檢證函報主管機關備查。

  會員依前條第二款擬訂之改善或解決方案，應就本公會之專案檢查結果
  ，針對實際缺失，參照有關法令規章，擬訂具體改善或解決措施，函報
  本公會備查。

  會員應依本公會之輔導，確實執行改善或解決方案，並將執行進度及成
  效函報本公會；本公會並得隨時要求其檢討策劃改進。

  會員就本公會之輔導及有關處置，認有窒礙難行者，得敘明理由向本公
  會申覆。本公會為進行專案檢查及輔導之必要範圍內，得選任不具利害
  關係人之律師、會計師或其他熟諳證券業務經營者為輔佐人，協助檢查
  輔導及其他必要之處置；其報酬及所生費用悉由該證券商負擔。

  本公會依本辦法所為之專案檢查及輔導及其他處置，不得視為承受會員
  對其委託人或其他利害關係人之債務或其他義務。會員及其負責人或受
  僱人於本公會為專案檢查及輔導時，就其職務上之一切行為仍應自行負
  責，不得藉此規避卸責。會員應將前兩項規定詳為告知委託人或其他利
  害關係人，不得有任何足致誤解之言行。

  本公會派員為專案檢查或輔導，會員不得規避或拒絕。

  會員違反本辦法之規定者，依本公會章程、會員自律公約及其他有關之
  規定辦理。

  本辦法經本公會理事會通過並報奉主管機關核備後施行，修訂時亦同。