一、宜蘭縣政府（以下簡稱本府）為有效落實本府各單位暨所屬各機關（
    以下簡稱各單位）之計畫能嚴密執行且有效推動，特訂定本要點。

二、由本府列管項目如下：
  （一）行政院指定本府列管及中央專案補助計畫等事項。
  （二）年度施政選項列管計畫。
  （三）首長指示之重要施政事項及重大交辦案件經列管有案者。
  （四）中央政府補助本府「基本設施補助經費計畫」執行效能之列管。

三、年度施政選項列管計畫之選項原則及應注意事項如下：
  （一）預算達新臺幣一千萬元以上之重要業務項目，且計畫目標應具體
        明確，需全年度或相當時間始能完成，並需自計畫、執行、考核
        予以全程管制者，實施要項必須合理可行之年度施政選項列管計
        畫。
  （二）列管計畫應具有發展性、創新性、代表性，能顯示機關主要職掌
        功能者。
  （三）選項不宜過多，其計畫目標應具成效性，以免有失重點。
  （四）非計畫型施政項目，不宜列入。
  （五）選項內容不宜過於瑣碎，如施政計畫之「目」，包括範圍較為狹
        隘時，得以「項」為列管對象。
  （六）中長程計畫尚未執行完成，仍有必要繼續列管之項目，得繼續列
        入管制。

四、管制作業：
  （一）為提昇府列管計畫執行績效，第二條第（一）至（三）點實施「
        施政計畫管理系統」（以下簡稱管理系統）網路作業管考。第二
        條第（四）點依行政院研究發展考核委員會規定實施「政府計畫
        管理資訊系統」管考。
  （二）擬訂工作計畫及填報執行進度：
        1.各單位於行政院指定本府列管及中央專案補助計畫核定，應知
          會本府計畫處列管。各項列管計畫執行單位，除應依中央主管
          機關管制作業按時填報執行進度並應於管理系統填報執行情形
          ；若中央無管制作業，每季仍應填報辦理情形，送本府計畫處
          列管。
        2.年度開始施政選項列管計畫經縣長核定列管後，各執行單位（
          機關）應於管理系統擬訂工作計畫，經各執行單位（機關）主
          管初審並經縣長核可後，送本府計畫處管制。工作計畫經計畫
          處公告後，當月執行情形於次月五日前於本府管理系統填報並
          列印月報表，經單位主管初審核章後，送本府計畫處彙陳縣長
          核閱。跨年度計畫應於年度結束後十日內至管理系統並依前述
          流程擬定新年度工作計畫。
        3.基本設施補助經費計畫經本府主計處報經中央核定計畫項目後
          ，各單位應依行政院研究考核委員會函頒「基本設施補助計畫
          管制考核要點」規定期限至「行政院政府計畫管理資訊系統」
          （http://gpmnet.nat.gov.tw/） 完成填報作業。
  （三）進度查證及品質抽驗：
        1.行政院指定本府列管、中央專案補助計畫或基本設施補助經費
          計畫等，倘執行進度落後及預算執行率未達百分之八十以上者
          ，各執行單位除應專案檢討，計畫處亦應排入本府重大工程督
          導會報檢討落後原因及尋求解決辦法。
        2.年度施政選項列管計畫每月執行進度延誤達百分之十者，各執
          行單位應專案檢討簽報縣長核示，或研提解決方案由單位主管
          親自面報縣長。
        3.各項列管計畫得依實際需要，辦理實地查證。
        4.各項列管計畫之工程品質考核，由本府工程施工查核小組（以
          下簡稱查核小組）依年度查核計畫辦理抽驗作業。
  （四）計畫調整或撤銷：
        1.列管計畫在執行過程中，遇有下列情形之一者，得申請修正計
          畫，並調整作業計畫：
       （1）機關（單位）任務變更或編併裁撤，影響計畫執行者。
       （2）制度或法規變更，影響計畫執行者。
       （3）年度計畫預算（資源）增減，影響計畫執行者。
       （4）遭遇不可抗力之特殊因素，嚴重影響計畫執行者。
        2.列管計畫在執行過程中遇有下列情形之一者，得申請撤銷管制
          ：
       （1）併案或分案列管者。
       （2）政策或情勢變更，應予停止辦理者。
       （3）機關或單位裁撤、編併或任務變更，原列管計畫無法辦理者
            。
       （4）原奉核定之資源條件消失無法辦理者。
        3.列管計畫調整或撤銷申請案件，主管業務單位應依下列期限提
          出申請，逾期不得提出申請：
       （1）當年度列管期程達十二個月者：需於每年十月底前提出。
       （2）當年度列管期程未達十二個月（未含第十二個月）者：需於
            計畫結束前二個月內提出。
        4.列計畫申請撤銷管制、或申請調整涉及總目標、分項目標或總
          進度、分項進度變更時，應由主管業務單位簽會本府計畫處並
          陳一層核定後，送本府計畫處備查；由行政院列管計畫、或中
          央部會列管及自行列管之計畫為行政院核定者，應報請行政院
          核定；其餘中央部會列管及自行列管計畫，由主管機關核定。
        5.列管計畫於執行過程中，如需調整（修正）或撤銷計畫內容或
          進度時，應於管理系統辦理調整或撤銷工作計畫，並詳述理由
          及檢附相關證明資料，經單位主管初審，專案簽會本府計畫處
          並奉縣長核定後，送本府計畫處列管。

五、考核作業：
  （一）考核權責分工：
        1.本府各項列管計畫之考核，有關預算執行、計畫進度及工程品
          質，依權責分由本府主計處（單位會計）、計畫處及工程施工
          查核小組辦理。
        2.屬中央或一般性補助款基本設施補助計畫者，中央主管機關有
          規定者，依照中央規定，未規定者，則依本要點規定辦理。
  （二）考核對象：受列管之本府各單位及所屬一級機關依本要點辦理考
        核，所屬二級機關之考核作業，由各該主管機關依本要點辦理，
        考核結果依規定?懲並送計畫處備查。
  （三）考核方式年度施政選項列管計畫及基本設施補助經費計畫之考核
        ，採平時查證及年終考核。
        1.平時查證（含會議）：由計畫處會同查核小組、主計處及其他
          相關單位，針對工程進度、施工品質、經費支用進行實地查證
          作業，會中主席裁示事項執行情形及查證結果，列入年終考核
          評核項目。
        2.年終考核：各業務單位應於年度結束後十日內上本府「管理系
          統」作業並提出年終自我考評報告（基本設施補助經費計畫免
          提）及「宜蘭縣政府暨所屬各機關學校年度列管計畫執行情形
          考評表」，送本府計畫處彙辦。
  （四）初評與覆評
        1.年終考核初評：由本府主計處、查核小組及計畫處就列管計畫
          之經費支用、工程品質及計畫進度進行初評，計畫處於三月底
          前將初評結果彙提考核小組覆評。
        2.考核小組由副縣長（兼任召集人）、秘書長（兼任副召集人）
          、計畫處處長（兼任執行秘書）、財政處處長、主計處處長及
          查核小組執行秘書等六人組成。針對初評成績進行覆評，如有
          必要時得邀請執行單位提供書面或口頭說明。年終考核於年度
          結束後四個月內完成年終考核。
        3.本府考核小組得就初評小組初評總分增減十分。
  （五）各考核項目、衡量指標及評分權重配置，詳如附表。
  （六）各列管計畫執行過程中，所稱不可抗力之原因係指具有下列各款
        情形之一者：
        1.因宜蘭縣議會之議決或未能適時審議通過相關經費預算案，致
          計畫執行困難，進度落後或未辦理者。
        2.執行單位已依計畫內容提出辦理，但因相關程序作業未能配合
          完成，致影響計畫執行進度者。
        3.收支對列預算或補助收入、賒借收入等為歲入來源之支出計畫
          ，因歲入短收或未獲准借貸，致需減少支出或停止支用而緩辦
          者。
        4.因法令規定或政策變更，民眾抗爭、用地取得困難等原因影響
          ，需協調解決、變更設計致延誤者。
        5.經多次招標未能決標，不可歸責於執行單位者。
        6.上級政府補助款需列入追加預算，未能及時於年度結束前辦理
          完成者。
        7.上級補助項目因未編列配合款，致無法按進度執行者。
        8.受天災、地震及天候等自然環境影響，無法順利施工，致工期
          延長、進度落後或未執行者。
        9.執行政府撙節措施或辦理招標，致預算賸餘未辦理保留者。
       10.其他特殊原因，經評核小組審議認定者。
  （七）各單位執行各項列管計畫，計畫處依考核小組覆審結果，簽請縣
        長核閱後，移請本府人事處提報本府考績委員會審議並辦理獎懲
        作業。

六、獎懲作業：
  （一）獎懲標準：
        1.九十五分以上者所提出之具體重大特殊績效屬實者為特優，各
          記功一次。
        2.八十七分以上未滿九十五分者為優等，各嘉獎二次。
        3.八十分以上未滿八十七分者為甲等，各嘉獎一次。
        4.七十分以上未滿八十分者為乙等，不予獎懲。
        5.六十分以上未滿七十分者為丙等，各申誡一次。
        6.未滿六十分者其具體重大缺失屬實者為丁等，各記過一次。
  （二）獎懲對象：依據本府考核小組複評決議評定成績等第後，各受獎
        懲案件之單位得依主管、科長（比照至所屬二級機關之二級主管
        ）及承辦人員。
  （三）對受列管計畫項目之單位在同一年度內，因實施專案考核並予獎
        懲者，同一事由不再辦理獎懲。
  （四）各有關人員之獎懲，依列管計畫當年度執行及管制期程未滿三個
        月者免予獎懲，三個月以上未滿七個月者減半辦理，七個月以上
        者悉依本要點規定辦理。屬跨年度列管計畫者，於次年修正延長
        二至三個月計畫期程完成者，除依前段辦理外，該年度獎勵減半
        。於次年修正延長四個月計畫期程完成者，該年度考核不予獎勵
        ；其懲戒部分，除依前段辦理外，加重二分之一。
  （五）工程計畫敘獎需「工程施工品質」經查核小組評定八十分（含）
        以上且達本要點敘獎標準者。

七、本要點奉縣長核定後實施，修正時亦同。