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法規資訊
法規名稱： 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
時間： 中華民國101年08月01日
立法沿革： 中華民國101年8月1日金融監督管理委員會金管證投字第 1010032368號令 修正發布第2條、第5條、第7條、第20條條文
法規體系： / 行政 / 金融監督管理委員會 / 證券期貨

歷史沿革

1. 中華民國93年10月30日行政院金融監督管理委員會金管證四字第09300051 57號令訂定發布全文21條
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2. 中華民國94年9月20日行政院金融監督管理委員會金管證四字第094000415 6號令修正發布第2條、第3條、第5條、第6條、第7條、第8條、第20條 ；增訂第3條之1、第5條之1條文
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3. 中華民國97年5月2日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0970017963 2號修正發布第2條、第5條、第5條之1、第7條、第15條、、第16條、第 20條；增訂第5條之2、第15條之1條文
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4. 中華民國99年10月11日行政院金融監督管理委員會金管證券字第09900515 67號令修正發布第3條條文
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5. 中華民國99年12月20日行政院金融監督管理委員會金管證投字第09900693 11號令修正發布第5條之1、第15條、第16條，增訂第5條之3條文 (中華 民國101年6月25日行政院院臺規字第 1010134960號公告第2條第2項第1 款所列屬「行政院金融監督管理委員會」之權責事項，自 101年7月1日 起改由「金融監督管理委員會」管轄)
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6. 中華民國101年8月1日金融監督管理委員會金管證投字第 1010032368號令 修正發布第2條、第5條、第7條、第20條條文
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7. 中華民國 109年10月26日金融監督管理委員會金管證券字第1090364936號 令修正發布第3條之1、第4條條文
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8. 中華民國 111年12月22日金融監督管理委員會金管證投字第1110385547號 令修正發布第15條、第21條；增訂第2條之1、第7條之1條文，除第7條之1 自112年1月1日施行外，自發布日施行

法規異動

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