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法規資訊
法規名稱： 臺灣證券交易所股份有限公司查核證券商作業辦法
時間： 中華民國91年7月5日
立法沿革： 中華民國91年7月5日臺灣證券交易所股份有限公司(91)臺證秘字第016030 號公告修正發布第5條條文(中華民國91年7月2日財政部證券暨期貨管理 委員會臺財證三字第0910136744號函准予核備)
法規體系： / 行政 / 金融監督管理委員會 / 證券期貨

歷史沿革

1. 中華民國85年2月12日臺灣證券交易所股份有限公司(85)臺證稽字第02212 號公告施行(中華民國85年2月5日財政部證券管理委員會(85)臺財證(二 )字第 00330號函准予備查)
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2. 中華民國87年3月30日臺灣證券交易所股份有限公司(87)臺證稽字第07257 號函修正發布第1條、第8條、第10條條文(中華民國87年3月20日財政部 證券暨期貨管理委員會( 87)臺財證()2字第21710號函准予備查)
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3. 中華民國90年2月9日臺灣證券交易所股份有限公司(90)臺證稽字第002482 -1號公告修正發布第8條條文；並自即日起實施(中華民國90年2月2日財 政部證券暨期貨管理委員會(90)臺財證()2字第102617號函准予備查)
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4. 中華民國90年3月8日臺灣證券交易所股份有限公司(90)臺證稽字第004915 號公告修正發布第6條、第7條條文；並自即日起實施(中華民國90年3月 2日財政部證券暨期貨管理委員會(90)臺財證()2字第110725號函准予備 查)
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5. 中華民國91年2月1日臺灣證券交易所股份有限公司(91)臺證稽字第002577 -1號公告修正發布第4條條文；並自即日起實施(中華民國90年12月25日 財政部證券暨期貨管理委員會(90)臺財證()2字第175217號函准予備查)
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6. 中華民國91年7月5日臺灣證券交易所股份有限公司(91)臺證秘字第016030 號公告修正發布第5條條文(中華民國91年7月2日財政部證券暨期貨管理 委員會臺財證三字第0910136744號函准予核備)

法規異動

修正

[修正]第五條
  查核人員執行查核工作應逐次提出查核報告，並載明下列事項：
  一、查核項目。
  二、查核情形。
  三、查核結果。
  四、建議或改進事項。