三、境外基金機構於下列三大面向皆合格者，經本會認可後，得適用第四
    點所列優惠措施。三大面向及相關評估指標如下，並以境外基金機構
    是否於我國設立據點區分為A組（無設據點）與B組（設有據點）：
    （一）面向一：提高境外基金機構在臺投資，包括設立據點、投入技
          術與人力。
          1.評估指標1：
           (1) A組評估指標：境外基金機構於我國之總代理人，其產品
              分析人員超過本會規定應配置最低人數，且其通路服務人
              員達到本會規定高一級距的最低人數，且總代理人自申請
              日前三年起迄本會認可前無重大違規情事，但因合併、受
              讓或股權移轉等情形致經營權重大變動，經本會認可者，
              不在此限。
           (2) B組評估指標：在臺設立證券投資信託事業、證券投資顧
              問事業或證券商，且該等據點自申請日前三年起迄本會認
              可前無重大違規情事，但因合併、受讓或股權移轉等情形
              致經營權重大變動，經本會認可者，不在此限。
    （二）面向二：增加我國資產管理規模。以下 4個評估指標中，評估
          指標 2.1、2.2及2.3至少須達成2個，或達成評估指標2.4，本
          面向始為合格。
          1.評估指標2.1：
           (1) A組評估指標：境外基金機構國外資金委由我國業者全權
              委託操作、或提供具投資決定權之顧問服務，最近一年平
              均資產規模達新臺幣五十億元。
           (2)B組評估指標：下列三個指標至少符合一個：
              A.境外基金機構於我國設立之投信投顧事業最近一年平均
                資產管理規模（不含貨幣市場基金）為我國業者相關資
                產實際管理規模由高而低排名前三分之一、或最近一年
                平均資產管理規模（不含貨幣市場基金及指數股票型基
                金）為我國業者相關資產實際管理規模由高而低排名前
                三分之一。
              B.最近一年平均資產管理規模（不含貨幣市場基金）至少
                達新臺幣一百五十億元，或最近一年平均資產管理規模
                （不含貨幣市場基金及指數股票型基金）至少達新臺幣
                一百億元，且最近一年資產規模成長率為正，並達整體
                市場規模成長率。
              C.最近一年平均資產管理規模（不含貨幣市場基金）至少
                達新臺幣一百五十億元，或最近一年平均資產管理規模
                （不含貨幣市場基金及指數股票型基金）至少達新臺幣
                一百億元，且超過該境外基金機構其境外基金最近一年
                平均國內投資人投資金額（僅適用於境外基金國內投資
                人投資金額原大於其在臺據點之管理資產規模者）。
          2.評估指標 2.2：境外基金機構國外資金委由我國業者提供投
            資顧問服務，最近一年平均顧問資產達相當規模。
          3.評估指標2.3：
           (1) A組評估指標：境外基金機構於我國之總代理人，最近一
              年源自其總代理業務之營業收入不低於我國投信事業營業
              收入由高而低排名之前三分之二。
           (2) B組評估指標：境外基金機構於我國設立之據點，最近一
              年之營業收入，不低於我國投信事業營業收入由高而低排
              名之前三分之二；或最近三年投研團隊人數（含主動式操
              作管理基金經理人、投資經理人及其他投資研究人員）之
              年平均至少達二十人或達總員工人數之百分之十五，且最
              近一年資產管理規模（不含貨幣市場基金）成長率為正。
          4.評估指標 2.4：境外基金機構國外資金投資我國投信事業所
            發行基金，最近一年平均投資達新臺幣40億元。
    （三）面向三：提升對我國資產管理人才之培訓。以下 3個評估指標
          中至少須達成1個，本面向始為合格。
          1.評估指標 3.1：最近一年境外基金機構、其總代理人或其在
            臺據點，聘雇或培訓臺灣人才，新進或現有臺灣員工派赴境
            外基金機構工作為期 3個月以上，合計培訓時間應達36個月
            且有具體工作成果。
          2.評估指標 3.2：境外基金機構最近一年辦理資產管理人才培
            訓計畫，或與我國校園合作，提供金融教育培訓、實習或儲
            備人才培訓，績效卓著。
          3.評估指標 3.3：最近一年境外基金機構協助總代理人或在臺
            據點培育投資研究、產品設計、風險控管或投資交易等核心
            資產管理技術人才，有具體成效。
    （四）其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項
          。每項具體績效貢獻事項經認可後，可視為達成前開三大面向
          之其中一個評估指標。

四、境外基金機構於前述三個面向皆合格且達成4個評估指標者，得適用1
    項優惠措施；三個面向皆合格且達成5個以上評估指標者，得適用2項
    優惠措施：
    （一）放寬總代理人設置產品分析人員之配置人數標準：本會101年1
          月10日金管證投字第10000612073號函附件3之人員配置規範，
          要求總代理人所代理之境外基金，若年平均國內投資人持有金
          額超過新臺幣100億元且年平均國內投資人投資比重超過50%，
          則應依符合條件之基金檔數x2，配置符合一定資格條件之產品
          分析人員；若合格者，前開權重可由2調降為1。
    （二）放寬總代理人設置通路服務人員之人數規範，得適用低一級距
          的通路服務人員最低應配置人數。
    （三）加速境外基金衍生性商品持有限制專案豁免申請案之審查期間
          。
    （四）依據境外基金管理辦法第 27條之2規定，申報境外基金募集及
          銷售案。
    （五）放寬總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為 3
          檔。
    （六）符合境外基金管理辦法之範圍內，允許引進新類型的境外基金
          ，例如：保本型境外基金、指數型境外基金、多重資產型境外
          基金，以及與同類型投信基金投資規範不符之境外基金，例如
          ：以投資可轉換債券為主要投資標的之固定收益型境外基金等
          。
    （七）放寬於認可期間內在國內募集及銷售之境外基金投資大陸地區
          有價證券總金額上限為該境外基金淨資產價值之 40%，或單一
          境外基金永久放寬投資大陸地區有價證券總金額上限為該境外
          基金淨資產價值之 40%，惟總代理人或境外基金機構在臺據點
          有重大違規情事，本會將廢止前開單一基金永久放寬投資大陸
          地區有價證券上限至40%之優惠措施。