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法規資訊
法規名稱： 證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範
時間： 中華民國103年3月7日
立法沿革： 中華民國103年3月7日中華民國證券商業同業公會中證商企字第103000143 3號函修正發布第1條、第3條條文；並自即日起實施(中華民國103年3月 3日金融監督管理委員會金管證券字第1030005338號函)
法規體系： / 行政 / 金融監督管理委員會 / 保險

歷史沿革

1. 中華民國97年7月24日中華民國證券商業同業公會中證商企字第097000128 5號函訂定發布全文10條；並自即日起實施(中華民國97年7月17日行政 院金融監督管理委員會金管證二字第 0970029967號函准予備查)
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2. 中華民國98年11月25日中華民國證券商業同業公會中證商企字第09800023 78號函修正發布全文10條；並自即日起實施 (中華民國98年11月19日行 政院金融監督管理委員會金管證券字第0980059500號函)
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3. 中華民國101年9月21日中華民國證券商業同業公會中證商企字第10100017 02號函修正發布全文10條；並自即日起實施 (中華民國101年9月19日金 融監督管理委員會金管證券字第1010040917號函)
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4. 中華民國103年3月7日中華民國證券商業同業公會中證商企字第103000143 3號函修正發布第1條、第3條條文；並自即日起實施(中華民國103年3月 3日金融監督管理委員會金管證券字第1030005338號函)
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5. 中華民國104年7月23日中華民國證券商業同業公會中證商企字第10400044 31號函修正發布第5條條文，並自即日起實施(中華民國104年7月14日金 融監督管理委員會金管證券字第1040024917號函)
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6. 中華民國111年1月25日中華民國證券商業同業公會中證商業三字第111000 0585號函修正發布第 8條；增訂第8條之1、第8條之2條文，除第8條之1屬 於新增之查核項目及第8條之2財富管理重大裁罰案例分享，自本自律規範 發布日後6個月實施外，餘自即日起施行(中華民國111年1月22日金融監督 管理委員會金管證券字第1100377201號函辦理)

法規異動

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