本注意事項用詞定義如下：
一、一定金額：指新臺幣五十萬元（含等值外幣）。
二、通貨交易：單筆現金收或付（在會計處理上，凡以現金收支傳票記帳
    者皆屬之）。
三、建立業務關係：係指某人要求本公司提供金融服務並建立能延續一段
    時間的往來關係或某人首次以本公司的準客戶身分接觸本公司，期望
    此關係延續一段時間的往來。例如客戶辦理期貨信託基金（以下簡稱
    基金）開戶或客戶辦理全權委託期貨交易時。
四、客戶：為與本公司建立業務關係之人（包含自然人、法人、團體或信
    託）。
五、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代
    理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自
    然人。
六、風險基礎方法：指本公司應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風
    險，並採取適當防制洗錢及打擊資恐措施，以有效降低此類風險。依
    該方法，本公司對於較高風險情形應採取加強措施，對於較低風險情
    形，則可採取相對簡化措施，以有效分配資源，並以最適當且有效之
    方法，降低經其確認之洗錢及資恐風險。
七、交易有關對象：指交易過程中，所涉及之本公司客戶以外之第三人，
    且不包含金融機構間往來之交易，亦不包含交易過程中必須配合之機
    構（例如：國內外保管機構、結算機構）。