法規資訊

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法規名稱： 中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業暨期貨經理事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
時間： 中華民國109年1月10日

歷史沿革

1. 中華民國97年3月25日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第097000091 9號函訂定發布全文6點(中華民國97年3月20日行政院金融管理委員會金 管證七字第 0960074136號函核備)
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2. 中華民國98年3月16日行政院金融管理委員會金管證法字第 0980009565號 函准予備查修正發布全文6點
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3. 中華民國101年5月15日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10100023 05號函修正發布第2點、第6點 (中華民國101年5月10日行政院金融監督 管理委員會金管證發字第1010020800號函准予備查)
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4. 中華民國102年11月19日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第1020006 131號函修正發布第2點(中華民國101年11月12日金融管理委員會金管證 期字第1020044329號函准予備查)
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5. 中華民國103年7月1日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第103000289 7號修正發布名稱及第1點至第3點(中華民國103年6月17日金融監督管理 委員會金管證發字第1030015225號函准予備查) (原名稱:中華民國期貨 業商業同業公會期貨信託事業暨期貨經理事業防制洗錢注意事項範本)
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6. 中華民國104年7月21日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10400031 092號函修正發布第3點 (中華民國104年7月13日金融監督管理委員會金 管證發字第1040024894號函辦理)
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7. 中華民國106年11月16日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第1060005 283號函修正發布名稱及全文17條 (中華民國106年11月10日金融監督管理 委員會金管證期字第1060035382號函辦理) (原名稱:中華民國期貨業商業 同業公會期貨信託事業暨期貨經理事業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意 事項範本)
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8. 中華民國108年9月12日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10800039 88號函修正發布第 1條、第2條、第4條、第8條、第9條；增訂第10條及第 18條條文，原第10條至第16條順移至第11條至第17條 (中華民國108年9月 6日金融監督管理委員會金管證期字第1080323997號函辦理)
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9. 中華民國109年1月10日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10900001 73號函修正發布第9條「附錄–疑似洗錢或資恐交易態樣」 (中華民國109 年1月3日金融監督管理委員會金管證期字第1080334772號函准予備查)