本會會員於最近一年內經自律委員會決議糾正達三次、或經警告達二次、
或未於期限內將改善情形函報本會者，得經自律委員會三分之二以上出席
，出席委員過半數同意，提報理事會為下列部份或全部之處分：
（一）處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金；並得按次連續各
      處以每次提高一倍金額之違約金，至補正改善或配合辦理為止。
（二）要求會員對其從業人員予以暫停執行業務一個月至六個月之處分。
（三）停止會員應享有之部份或全部權益。
（四）撤銷或暫停會員資格之處分。
理事或委員涉及相關審議案件之事項時，應行迴避。

1.修正委員會名稱。
2.主管機關基於業別監理一致性及自律處置衡平性，故參酌中華民國期貨
  業商業同業公會對其會員違規所為之違約金處置上限，將違約金處置金
  額上限提高至300萬。