同業公會應訂立會員自律公約及違規處置申復辦法，提經會員大會通過後
，報請主管機關核定後實施；修正時，亦同。

本公會會員違反證券投資信託及顧問法、相關法令、本公會章則、本公約
等自律規範時，依據「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員違
規處置申復辦法」之規定處理。