本公司對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核機制，應依下列規定辦理
：
一、本公司應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱
    檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、
    實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人
    或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。如
    是，應依第四條第十六款規定辦理。
二、本公司之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應
    包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將其
    書面化。
三、本公司執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十二條規定之期限
    進行保存。
四、本檢核機制應予測試，測試面向包括：
    （一）制裁名單及門檻設定是否基於風險基礎方法。
    （二）輸入資料與對應之系統欄位正確及完整。
    （三）比對與篩檢邏輯。
    （四）模型驗證。
    （五）資料輸出正確及完整。
五、依據測試結果確認是否仍能妥適反映風險並適時修訂之。