法規資訊

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法規名稱： 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
時間： 中華民國109年1月22日

歷史沿革

1. 中華民國86年8月27日財政部證券暨期貨管理委員會(86)臺財證(法)字第6 5513號函准予備查
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2. 中華民國90年6月12日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (90)中 信顧字第06068號函修正發布全文5點 (中華民國90年6月4日財政部證券 暨期貨管理委員會(90)臺財證(法)字第129491號函修正准予備查)
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3. 中華民國91年1月28日財政部證券暨期貨管理委員會(91)臺財證(法)字第1 80049號函修正准予備查
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4. 中華民國93年2月5日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字 第 0930000557號函修正發布第2點、第3點、第6點(中華民國93年1月28 日財政部臺財證法字第 0930100913號函核定)
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5. 中華民國 93年8月27日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第0930005126號函修正發布第2點、第6點(中華民國93年8月17日財政 部臺財證法字第 0930130710號函准予備查)
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6. 中華民國 94年4月12日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第0940002589號函修正發布名稱及全文6點(中華民國94年4月7日行政 院金融監督管理委員會金管證法字第0940110259號函准予備查)(原名稱 :「證券投資信託暨顧問事業防制洗錢應行注意事項」標準範本)
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7. 中華民國96年11月26日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第 0960009956號函修正發布第1點至第3點；並自即日起生效(中華民 國96年11月14日行政院金融監督管理委員會金管證法字第0960061327號 函准予備查)
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8. 中華民國98年3月20日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第0980002261號函修正發布第2點至第4點(中華民國98年3月18日行政 院金融監督管理委員會金管證法字第0980010426號函准予備查)
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9. 中華民國101年3月9日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1010001722號函修正發布第2點、第4點(中華民國101年2月22日行 政院金融監督管理委員會證券期貨局證期(發)字第10100063071號函)
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10. 中華民國101年3月28日行政院金融監督管理委員會金管證發字第10100108 95號函准予備查修正發布第2點、第3點、第4點
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11. 中華民國103年5月14日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1030002507號函修正發布名稱及第1點、第2點、第3點(中華民國10 3年5月6日金融監督管理委員會金管證發字第1030009903號函准予備查) (原名稱:中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業 證券投資顧問事業防制洗錢注意事項範本)
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12. 中華民國104年8月20日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1040600172號函修正發布第3點及增訂附件(中華民國104年8月11日 金融監督管理委員會金管證發字第1040030344號函准予備查)
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13. 中華民國 106年11月13日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信 顧字第1060052445號函修正發布名稱及全文17條 (中華民國106年11月9日 金融監督管理委員會金管證投字第1060036433號函辦理) (原名稱:中華民 國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業 防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本)
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14. 中華民國108年10月9日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1080052292號函修正發布第1條、第2條、第4條、第9條、第13條至15 條、第17條；增訂第9條之1條文 (中華民國108年10月5日金融監督管理 委員會金管證投字第1080133653號函辦理)
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15. 中華民國109年1月22日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第 1090050161號函修正發布第9條附錄「疑似洗錢、資恐或資助武擴交 易態樣」(中華民國109年1月20日金融監督管理委員會金管證投字第10801 38960號函辦理)