二、本公會對會員收取商業團體法規定經費外之費用種類及費率如下：
（一）專案審查費
1.申請經營全權委託投資業務之審查費
(1)說明－證券投資顧問事業或證券投資信託事業（以下簡申
請人）向金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）申請經
營全權委託投資業務，應依全權委託管理辦法之規定檢具
申請書件函送本公會審查後，轉報金管會。
(2)費率－應向本公會乙次繳足審查費新台幣20,000元整。
2.證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗認可
之審查費
(1)說明－本公會設置證券投資信託事業證券投資顧問事業業
務人員資格測驗及認可委員會，負責辦理證券投資信託事
業證券投資顧問事業業務人員資格測驗認可相關事宜。
(2)費率－應向本公會乙次繳足審查費新台幣5,000元整。
3.證券投資信託基金、境外基金申請（報）案件審查費
(1)說明－
a.證券投資信託事業（以下稱投信公司）向金管會申報募
集投資國內之股票型基金，及追加募集投資國內之各類
型基金（不含債券型、平衡型及貨幣型），應依「證券
投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」（以下
稱處理準則）第12條規定，檢附申報書及公會審查意見
書向金管會申報後生效。依處理準則第13規定，投信公
司募集或追加募集證券投資信託基金，除依處理準則第
12規定辦理者外，應檢附申請書及應檢附書件送本公會
審查，轉報金管會核准後，始得為之。
b.證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券經紀商（
以下簡稱總代理人）向金管會申請經營境外基金業務，
應依境外基金管理辦法第27條規定檢具申請書件函送本
公會審查後，轉報金管會。
(2)費率－
（圖表內容請參閱附件一）
4.申請專案核准豁免境外基金持有衍生性商品部位限制之案件
之審查費
(1)申請案件：申請專案核准豁免境外基金持有衍生性商品部
位限制之案件審查費如下（含下述a.及b.），並應向本公
會乙次繳足。
a.審議委員會委員之審查費：依申請案件「基金檔數」計
算審查費用。審查費用將由本公會分配予參與該次審查
會議之審議委員。
(a)申請案件收取審查費用新台幣60,000元。
(b)「基金檔數」：該次申請基金檔數超過一檔者，如為
同一境外基金機構，自第二檔起每一檔基金加計新台
幣6,000元之審查費用。
b.公會審查作業費：每一申請案件收取新台幣 3,500元整
。僅於總代理人就目前已經金管會核准或申報生效於國
內募集銷售之境外基金（舊基金）另行申請專案核准豁
免持有衍生性商品部位限制時，始須繳納此部分之費用
，若總代理人係於申請新基金時一併申請豁免持有衍生
性商品部位限制，因已依上述 3.（2）繳納公會審查費
用，無需再依4.（1）b.繳納本項費用。
(2)後續之申請或申報案件：境外基金經核准豁免持有衍生性
商品部位限制後，後續之申請或申報事項須經審議委員會
審查時，審查費如下（含下述a.及b.），並應向本公會乙
次繳足。
a.審議委員會委員之審查費：說明如下。
（圖表內容請參閱附件二）
b.公會審查作業費：每一申請案件收取新台幣 3,500元整
。
5.申報私募境外基金之審查費（含後續維護）
(1)說明－境外基金機構應於私募境外基金價款繳納完成日起
五日內，應依境外基金管理辦法第54條規定向本公會申報
；申報人並依金管會104年7月16日金管證投字第10400150
771號公告規定，應於每月第十個營業日以前將上月份變
動情形彙總向本公會申報，再由本公會轉報金管會及中央
銀行。
(2)費率－應向本公會乙次繳足審查費之計算標準如下：
（圖表內容請參閱附件三）
(3)依 5.（2）b.費率繳納審查費用者，嗣後若新增境外基金
管理辦法第五十二條第一項第一款或符合金融消費者保護
法第四條規定之專業投資機構以外之應募人，除依規定重
新檢具書件申報，並應繳納5.（2）a.審查費。
6.申報未具證券投資信託基金性質之境外基金審查費（含後續
維護）
(1)說明－依金管會110年5月31日金管證投字第1090147633號
令、110年8月13日金管證券字第1100362907號令或111年8
月 15日金管銀外字第11102721131號令之規定，申報人應
於基金價款繳納完成日起五日內向本公會申報，並應於每
月第十個營業日將上月份變動情形彙總向本公會申報。
(2)費率－應向本公會乙次繳足費用標準如下：
（圖表內容請參閱附件四）
7.申請經營顧問外國有價證券業務應具備之場地設備及業務人
員審查意見書之審查費用
(1)說明－證期局 95年6月12日金管證四字第0950002828號函
規定證券投資顧問事業經營外國有價證券投資顧問業務前
，應檢具相關申請書件向證期局提出申請，該等申請書件
包括由本公會審核並出具之申請公司場地設備及業務人員
已符規定之審查意見書。本公會出具審查意見書應審核之
事項業於95年8月31日經金管會以金管證四字第095014017
3號函核准。
(2)費率－應向本公會乙次繳足審查費新台幣1,000元整。
8.境外基金總代理人及銷售機構申請經營境外基金電子交易業
務之作業審核事項之審查費用
(1)說明－依本公會境外基金電子交易作業準則之第伍條第六
項規定，總代理人及銷售機構於開辦境外基金電子交易前
，應先將作業流程、相關內部控制、內部稽核制度之資料
，及會計師對含電腦線上交易者之「電腦資訊系統處理作
業」內部控制暨內部稽核制度出具之「審查報告」，先報
經本公會審核認可後，再轉送金管會備查。
(2)費率－應向本公會乙次繳足審查費新台幣 1,500元，惟若
電腦線上交易及已開辦投信基金電子交易之申請案件，不
須再就申請人檢送之內控制度作審核者則為1,000元整。
9.申請以自動化工具提供證券投資顧問服務及申請變更自動化
投資顧問服務演算法案件之審查費用
(1)說明－依證券投資顧問事業管理規則第二十五條之三第 1
項，提供自動化投資顧問服務及變更提供自動化投資顧問
服務所使用之演算法者，應檢具書件送本公會審查。
(2)申請案件：申請以自動化工具提供證券投資顧問服務或申
請變更自動化投資顧問服務演算法之案件審查費如下（含
下述a.及b.），並應向本公會乙次繳足。
（圖表內容請參閱附件五）
10.其他專案審查費
(1)說明－本公會執行金管會授權辦理之專案審查案件。
(2)費率－本公會得按實際辦理情形，依使用者付費原則，報
請主管機關核定後，向受審查公司收取之。
（二）專案檢查費
(1)說明－本公會依證券投資信託及顧問法第 88條第1項第4款
規定辦理之會員業務檢查專案。
(2)費率－ 本公會得按實際辦理情形，依使用者付費原則，報
請主管機關核定後，向受檢查公司收取之。
（三）專案管理費
(1)說明－本公會依證券投資信託及顧問法第 88條第1項第6款
規定辦理之破產會員財產管理專案。
(2)費率－ 本公會得按實際辦理情形，依使用者付費原則，報
請主管機關核定後，向受管理公司收取之。
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