第五組掌理證券暨期貨管理制度之企劃、研究、發展與資料蒐集暨證券
  投資人、期貨交易人保護政策、法規制（訂）定及修正等事項，分設下
  列各科辦事：
  一、第一科辦理下列事項：
    （一）證券暨期貨管理制度之企劃、研究與發展。
    （二）國內外證券暨期貨管理資料之蒐集、調查、整理、分析。
    （三）國內外經濟產業景氣變動與證券暨期貨市場相關資訊之蒐集比
          較與分析。
    （四）公開發行公司公開資訊揭露之評鑑。
    （五）本局委辦專題研究及其評審之規劃與執行。
    （六）辦理專題講座之規劃與執行。
    （七）證券暨期貨相關單位研究部門之聯繫。
    （八）本組綜合性業務事項。
    （九）其他上級交辦事項。
  二、第二科辦理下列事項：
    （一）「證券暨期貨管理」雜誌之編緝、印製、發行與訂閱之管理。
    （二）證券暨期貨管理法令摘錄、中英文年報、統計要覽與本局其他
          出版品之編製、發行與管理。
    （三）本局中、英文簡介錄影帶之規劃與編製。
    （四）證券暨期貨相關機構投資教育宣導計畫之指導、聯繫與追蹤。
    （五）證券投資人及期貨交易人保護制度之規劃建立及法規之研擬修
          訂事項。
    （六）證券投資人及期貨交易人保護中心之許可、變更登記及財務、
          業務等監督管理事項。
    （七）辦理有關證券、期貨之消費者保護業務。
    （八）證券暨期貨市場發展基金會業務之指導與監督。
    （九）本局圖書、雜誌之訂閱、分類、編號與管理。
    （十）有關外賓參觀訪問本局之接待事項。
    （十一）證券、期貨人才培訓之規劃與執行。
    （十二）其他上級交辦事項。