第一章   總則

本自律規則依證券商管理規則（以下簡稱管理規則）第五條第三項規定訂
定之。

本公會會員辦理各項業務所收取之費用，應依管理規則規定，考量相關營
運成本、交易風險及合理利潤等，不得以不合理之收費招攬業務。

會員辦理各項業務所收取之費用，應以公平、合理之方式為之，避免有不
當之利誘、交叉補貼（融資利息、融券手續費優惠措施；承銷、自營、相
關金融機構等不同部門、不同行業之補貼或其他任何方式）或掠奪式訂價
等情事。

為防止會員有妨礙公平競爭之虞，會員不得以利誘或其他不正當之方法，
使競爭者之交易相對人與自己交易。

會員為收費宣傳或廣告時，不得有誤導、誇大、不實、妨礙公平競爭、損
及投資人權益或其他不當行為等情事。

第二章   分則

會員受託買賣有價證券須向委託人收取手續費，其費率標準按客戶成交金
額自行訂定，除應依第二條規定辦理外，並應考量營運成本、受託買賣有
價證券之違約、錯帳、信用及其他相關交易風險。
前項所稱營運成本應包括經紀經手費、營業稅、投資人保護費用、集保服
務費、團體會費、監理年費、薪資及其他與營運相關之費用。
會員得訂定折讓標準及每筆委託最低費用，折讓之評量標準宜考量委託人
之交易金額、交易次數及其他足以表明其貢獻度之因素。

會員受託買賣有價證券自行訂定之手續費費率標準，應於實施前及日後調
整前於證券商單一窗口申報。
前項手續費費率逾成交金額千分之 1.425者，應於委託前以適當方式通知
客戶，並留存紀錄，但客戶為境外華僑及外國人，得於交割結算前通知。

會員辦理發行人募集與發行有價證券承銷案件，其包銷報酬或代銷手續費
之收取，除應依第二條規定辦理外，並應考量承銷作業成本及其他與營運
相關費用、評估責任及風險、餘額包銷及自行認購市場風險等，且不得以
其他方式或名目補償，或退還予發行人或其關係人或前二者所指定之人等
。

會員辦理普通公司債、金融債及國際債券之財務規劃及諮詢顧問業務收取
之財務顧問費，除應依第二條規定辦理外，並應考量資金成本、交易成本
、作業成本及其他與營運相關費用、價格風險等，且不得以其他方式或名
目補償或退還予任何人。
會員應考量肩負穩定市場價格之責任，出售於初級市場認購之有價證券予
投資人時，應注意勿損及公正價格之形成。

第三章   附則

會員違反本自律規則之規定，依本公會會員自律公約之規定辦理。

本自律規則經本公會理事會通過，並報奉主管機關核備後實施，修正時亦
同。