一、本要點由中華民國保險經紀人商業同業公會（下稱本會）依據「保險
    經紀人管理規則」（以下稱管理規則）第十五條及第二十四條規定訂
    定之。

二、保險經紀人公司及銀行（下稱會員）任用經紀人之執業證照有效期間
    為五年，應於期滿前由會員檢附管理規則第二十四條第二項所列相關
    文件及其他相關費用，向主管機關申請換發執業證照；並於主管機關
    核發執業證照後，七日內向本會辦妥登記。

三、會員增加任用或變更經紀人，而該經紀人已領有執業證照者，會員應
    於增加任用或變更經紀人後，七日內向本會報備。

四、會員增加任用或變更經紀人時，應依下列事項辦理：
    （一）經紀人執業證照仍於有效期間者：
          應由會員於增加任用或變更經紀人後七日內，檢附經紀人執業
          證照正本、保險經紀人執業登記表及增加任用／變更申請書，
          向本會辦妥登記。
    （二）經紀人未曾領有執業證照或執業證照已逾期者：
          應由會員檢附管理規則所定相關文件，向主管機關辦理許可登
          記及請領執業證照；並於主管機關核發執業證照後，七日內向
          本會辦妥登記。
    會員所任用之經紀人離職，由會員於其離職後十五日內，檢附繳銷所
    任用經紀人說明函（陳述繳銷原因）、所任用經紀人執業證照正本、
    保險經紀人執業登記表及經紀人敘明其離職原因並簽章之聲明書，向
    主管機關申報並繳銷執業證照，及向本會報備。
    本會於收到前二項文件後，應於五個工作日內完成審查並辦妥登記／
    向主管機申報並繳銷執業證照。如需補件，應以電子郵件通知會員於
    七日內完成補件。本會於收到補件後，應於三個工作日內完成審查並
    辦妥登記／向主管機申報並繳銷執業證照，若因補件不完整或有遺漏
    未補件者，本會應再以電子郵件通知會員於五日內完成補件並於收到
    完整文件後三日內辦妥登記／向主管機申報並繳銷執業證照。

五、保險經紀人公司如有管理規則第二十七條第一項第一款、第三款或經
    主管機關註銷經紀人公司執業證照之情事，未辦理繳銷所任用經紀人
    之執業證照者，該受任用之經紀人應於經紀人公司停業、解散或主管
    機關註銷經紀人公司執業證照之日起三十日內，檢具保險經紀人執業
    證照、保險經紀人執業登記表、繳銷說明函及申請書，委由本會辦理
    註銷登記。
    銀行經主管機關核准暫時停止、終止其兼營保險經紀之一部或全部業
    務，或經主管機關廢止或撤銷其許可，並註銷兼營保險經紀業務執業
    證照，未辦理繳銷所任用經紀人之執業證照者，該受任用之經紀人應
    於主管機關核准銀行暫時停止、終止其兼營保險經紀之一部或全部業
    務或主管機關註銷兼營保險經紀業務執業證照之日起三十日內，檢具
    保險經紀人執業證照、保險經紀人執業登記表、繳銷說明函及申請書
    ，委由本會辦理註銷登記。

六、會員未依管理規則第十五條、第二十四條規定期間內辦理變更報備，
    或未於本作業要點所定期間內完成補件者，本會應於知悉後三日內以
    書面警告該會員並要求限期改善，同時將其違規之事實呈報主管機關
    。

七、本會應於會員增加任用或經紀人變更異動之情事完成報備作業之後，
    立即報主管機關備查。

八、本作業要點由理事會通過後實施，修正時亦同。